Щоб стати брокером початкового рівня, потрібно скласти іспит Series 7, також відомий як іспит із загального представника цінних паперів. Орган регулювання фінансової галузі (FINRA) здійснює іспит. Організація не встановила жодних обмежень щодо кількості спроб скласти іспит 7-ї серії, і для складання іспиту не існує конкретної освіти.
Ключові вивезення
- Іспит серії 7 - це тест, який повинен пройти біржовий брокер, якщо вони хочуть отримати ліцензію на торгівлю різними цінними паперами. Тест проводиться FINRA, а кандидат, який хоче скласти тест, повинен бути спонсорований фірмою-членом FINRA; Є також інші вимоги щодо придатності до серії 7. Крім 7-ї серії, кандидати також мають скласти іспит з цінних паперів з важливих цінностей (SIE), який перевіряє базові знання з галузі цінних паперів; він також керується FINRA. Кандидат може скласти іспит серії 7 стільки разів, скільки їм заманеться; однак, перші три рази кандидату доводиться чекати 30 днів, перш ніж повторити спробу; після перших трьох спроб кандидат повинен чекати півроку.
Обмеження в часі
Однак існують обмеження щодо кількості часу, який повинен пройти між спробами іспиту. Для своїх перших трьох спроб складання іспиту потрібно почекати 30 днів після кожної спроби, перш ніж спробувати здати тест. Для кожної нової спроби після перших трьох потрібно почекати період півроку.
Ви можете скласти іспит стільки разів, скільки захочете, якщо зачекати відповідну кількість часу, перш ніж повторно пройти тест.
Іспит SIE
Станом на жовтень 2019 року кандидати також повинні скласти іспит Securities Industry Essential (SIE) на додаток до іспиту серії 7, щоб стати загальним представником цінних паперів.
SIE перевіряє знання кандидата щодо більш основної інформації про галузі цінних паперів, включаючи основи роботи в галузі.
Згідно з даними FINRA, SIE - це вступний іспит, який "оцінює знання кандидата про основні відомості про галузі цінних паперів, включаючи принципи, основні для роботи в галузі, такі як види продукції та їхні ризики; структура ринків цінних паперів в галузі цінних паперів, регулятивна агенції та їх функції; заборонені практики ".
Екзамен серії 7 офіційно відомий як іспит на загальну кваліфікацію представника цінних паперів.
Що таке серія 7?
Фондові брокери в США повинні скласти іспит серії 7, якщо вони хочуть заробити ліцензію на торгівлю цінними паперами. Здача іспиту на серію 7 дозволяє біржовому брокеру торгувати різними цінними паперами, крім товарів та ф'ючерсів.
Зокрема, кандидати, які проходять серію 7, можуть торгувати акціями, пайовими фондами, опціонами, муніципальними цінними паперами та змінними контрактами. Продаж нерухомості чи страхування життя вимагає різного ліцензування.
Хоча мати ліцензію Series 7 важливо, багато держав вимагають, щоб зареєстровані представники також склали іспит серії 63, який також називають іспитом з державного закону на єдиний агент з цінних паперів.
Про серію 7 див. У Посібнику з іспитів 7 .
