ВИЗНАЧЕННЯ Подання повідомлення
Подання повідомлення - це інформація, яку може вимагати законодавчий консультант, зареєстрований у Комісії з цінних паперів, державним органам з цінних паперів. Повідомлення включають копію форми ADV та інші модифікації, які необхідно подати. Це допомагає захистити споживача, гарантуючи, що досвід консультанта є дійсним та справжнім.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ Подання повідомлення
Держави не можуть вимагати реєстрації чи інших форм кваліфікації для інвестиційних радників, які зареєстровані в SEC. Закон про вдосконалення національних ринків цінних паперів 1996 р. (NSMIA) надає державам право вимагати, щоб зареєстровані у СВК інвестиційні радники подавали для цілей повідомлення будь-які документи, що подаються до SEC. Це може змусити зареєстрованих радників з інвестицій подати державним органам копію своєї форми рекламної реклами разом із будь-якими супровідними поправками. Такі подання називаються поданнями повідомлень.
Компоненти, включені з поданням повідомлення
Форма ADV вказує стиль інвестування, активи, що знаходяться в управлінні, та ключові службовці дорадчої фірми. Форма ADV складається з двох основних частин. Перший компонент містить детальну інформацію про освіту, бізнес та будь-які каральні дії, які відбулися за останні десять років. Другий компонент складається з оплати послуг консультантів та інвестиційних стратегій. Дуже важливо, коли споживачі наймають професіонала, який виконує функції їх інвестиційного радника, вони вимагають ознайомитись із обома частинами бланка рекламної реклами.
Споживачі можуть дізнатись, чи повинен їх радник з інвестицій подати повідомлення про подання державі, звернувшись до вимог відповідних державних органів з цінних паперів.
Радник з інвестицій, зареєстрований у SEC, за певних обставин може бути змушений також зареєструватися у державних органах цінних паперів. Такі випадки включають, коли інвестиційний радник, зареєстрований SEC, надає інвестиційну консультацію до державного пенсійного фонду.
Усі зареєстровані в СВК інвестиційні радники зобов'язані подати первинну електронну заявку до депозитарію реєстрації радників інвестицій (IARD). Коли радники спочатку подають до IARD, вони повинні надати інформацію про свій відповідний регуляторний статус державним органам, включаючи повідомлення про подання чи державні реєстрації, які діють. Гонорари, що стягуються з радників за реєстрацію в IARD, базуються на кількості регулюючих активів, якими вони керують.
Радники можуть використовувати електронне подання форм ADV для видачі подань повідомлень для додаткових штатів, де вони ведуть свою діяльність. Кожна держава може стягувати плату за кожну подачу повідомлення. Якщо радник, зареєстрований у SEC, вирішить зняти свою реєстрацію, система IARD автоматично сповістить про стан, який вони раніше оприлюднили, і скасує статус подання повідомлення.
