Що таке SEC форма 4: Заява про зміни у вигідній власності?
Форма SEC 4: Заява про зміни в бенефіціарній власності - це документ, який необхідно подавати до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), коли відбувається істотна зміна акцій інсайдерів компанії. Інсайдери складаються з директорів і службовців компанії, а також будь-яких акціонерів, що володіють 10% або більше непогашених акцій компанії. Форми запитують про відносини особи, яка звітує, до компанії та про придбання та продаж таких цінних паперів.
Подання форми 4 стосується розділів 16 (а) та 23 (а) Закону про обмін цінних паперів 1934 року, а також розділів 30 (h) та 38 Закону про інвестиційні компанії 1940 р. Розкриття інформації, необхідної у формі 4 є обов'язковим і стає публічним записом після подачі.
Ключові вивезення
- Форма 4 повинна бути подана до Комісії з цінних паперів та бірж, коли відбулися суттєві зміни у власності інсайдерів компанії. Якщо сторона не розголосить необхідну інформацію щодо форми 4, це може призвести до цивільних або кримінальних дій. Її потрібно подати протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня, коли відбулася істотна операція.
Хто може подати формуляр SEC 4: Заява про зміни у вигідній власності?
Цей двосторінковий документ охоплює будь-які замовлення на купівлю-продаж на відкритому ринку, а також здійснення опціонів акцій компанії. Форма 4 повинна бути подана компанією, коли відбувається зміна акцій інсайдерів компанії. Ця заявка пов’язана з Формою 3 та Формою 5, які також охоплюють зміни в інсайдерських фондах компанії. SEC може використовувати цю інформацію для направлення справи до інших державних органів та саморегулюючих організацій (СРО). Якщо сторона не розголосить необхідну інформацію у формі 4, це може призвести до цивільних чи кримінальних позовів.
SEC має можливість використовувати інформацію, розкриту на Формі 4, під час розслідування чи судових процесів, пов’язаних із федеральними законами про цінні папери, на додаток до інших цивільних, кримінальних чи регулятивних статутів чи положень.
Як подати форму SEC SEC 4: Заява про зміни у вигідній власності
Загалом, сторона повинна подати форму 4 в електронній формі через систему електронного аналізу та пошуку даних Комісії (EDGAR) Комісії. Винятки можуть статися під час негараздів. Це обов’язково протягом двох робочих днів, починаючи з кінця дня, коли відбулася істотна операція.
Практичний приклад форми 4 SEC
У грудні 2017 року головний директор з питань адміністративних та внутрішніх операцій публічної компанії TiVo (тикер: TIVO) подав форму 4 як фізичну особу. Форма розкриває фізичну адресу TiVo в Сан-Хосе, штат Каліфорнія, дату трансакції звичайних акцій, код транзакції, суму та ціну цінних паперів, на які було здійснено транзакцію, та кількість цінних паперів, які бенефіціально належать після операції.
Форми, пов'язані з формою 4 SEC
Кілька інших форм мають вирішальне значення для збереження прозорості та реєстрації дій керівників публічних компаній, посадових осіб та директорів. До них відносяться щорічний звіт 10-K, квартальні форми 10-Q, S-1 та S-1A, які публікуються, 8-K для позапланових матеріальних подій або корпоративних змін та інші.
Завантажте SEC форму 4: Заява про зміни у вигідній власності
Ось посилання на завантажуваний формуляр SEC 4: Заява про зміни у вигідній власності.
