ЩО ТАКОЖ SEC Форма TA-1
Форма SEC-TA-1 - це форма, яка використовується для подання заявки на реєстрацію в якості трансфертного агента або його зміни.
НАРУШЕННЯ Вниз СЕК Форма ТА-1
Форма SEC-TA-1 використовується для подання заявки на реєстрацію в якості агента з переказу. Залежно від типу організації, яка подає заявку, форма SEC-1 SEC передається одному з чотирьох регулюючих органів. До таких агентств належать Контролер валюти, Рада керуючих Федеральної резервної системи, Федеральна корпорація з страхування вкладів (FDIC) або Комісія з цінних паперів та обмінних цінних паперів (SEC).
Роль трансферного агента полягає у тому, щоб відслідковувати людей та організації, які володіють його акціями та облігаціями. Трансферні агенти найчастіше є банками або трестами, але іноді компанії можуть виконувати функції власних агентів. Положення, що регулюють агенти з передачі, охоплені розділом 17А Закону про обмін цінних паперів 1934 року.
До обов'язків агента з переказу входять записування транзакцій, скасування та видача сертифікатів та обробка розсилки інвесторів та угоди з іншими проблемами інвестора, такими як втрачені або викрадені сертифікати. Трансферний агент тісно співпрацює з реєстратором для того, щоб інвестори отримували виплати відсотків та дивіденди, коли вони належать, і щомісяця надсилати інвестиційні звіти акціонерам взаємних фондів.
Правила та положення про агенти з трансферу
Оскільки агенти з трансферу обслуговують як емітуючих компаній, так і власників цінних паперів, ефективні операції з трансфертних агентів мають вирішальне значення для успішного завершення вторинних торгів. Розділ 17A (c) Закону про біржу цінних паперів 1934 року вимагає, щоб агенти з переказу були зареєстровані у SEC, або якщо агентом з переказу є банк, з регулюючим органом банку.
Жодна саморегулююча організація (СРО) не здійснює нагляд за агентами з трансферу, тому SEC має правила та правила для всіх зареєстрованих агентів передачі. Існують правила SEC, які сприяють точному оформленню та врегулюванню операцій з цінними паперами та забезпечують захист цінних паперів та коштів. Правила SEC щодо агентів передачі включають мінімальні стандарти роботи щодо видачі нових сертифікатів та відповідних правил ведення обліку та звітності, а також оперативне та детальне створення записів власників цінних паперів. SEC також проводить регулярні перевірки агентів передачі.
Заборонено, щоб агент передачі виконував будь-які функції агента передачі без реєстрації. Трансферний агент повинен подати заявку на реєстрацію у формі SEC TA-1 у своєму відповідному регулюючому органі (ARA), після чого реєстрація повинна стати активною до здійснення будь-якої справи з цінними паперами. Реєстрація трансферного агента набуває чинності через 30 днів після отримання АРА заявки на реєстрацію.
