Що таке серія 9/10
Серія 9/10 стосується іспиту з цінних паперів з двох частин та ліцензії, яка дає право власнику контролювати діяльність з продажу в загальному офісі, орієнтованому на цінні папери. Перед тим, як скласти іспит на серію 9/10, також відомий як іспит з кваліфікаційного нагляду за загальним наглядом з продажу цінних паперів, кандидат повинен мати ліцензію серії 7.
Серія 9/10 охоплює такі теми, як нагляд за опціонами та загальні практики продажу та торгівлі цінними паперами на первинному та вторинному ринках. Екзамени серії 9/10 здійснюються органом регулювання фінансової галузі (FINRA) і раніше були відомі як іспит серії 8. Як випливало з назви, іспит розбивається на дві частини; Серія 9 є коротшою і охоплює опції продажу та торгівлі, а також регулювання та адміністрування. Серія 10 представляє більш глибоке занурення у подібний, але ширший спектр тем та вимог.
Серія 9/10 Дозволені заходи
Серія 9/10 призначена для захисту населення, що інвестує, шляхом вимірювання компетентності Генеральних нагляду з продажу цінних паперів та забезпечення їхньої експертизи в таких галузях:
Продаж корпоративних цінних паперів; Права; Ордери; Фонди закритого типу; Фонди грошового ринку; REITs; Цінні папери, забезпечені активами; Іпотечні цінні папери (корпоративні); Опціони власного капіталу; Опції на (корпоративні) цінні папери; Пайові інвестиційні фонди; Змінні ануїтети та змінне страхування життя; Державні цінні папери; Репортажі та довідки про нарахування державних цінних паперів; Програми прямої участі.
Серія 9/10 Придатність
Кандидати в серію 9/10 повинні бути зареєстровані в фірмі-члені FINRA або іншій організації, що саморегулюється, і вже повинні пройти тест Генерального представника цінних паперів серії 7.
Зміст тесту серії 9/10
Екзамен серії 9/10 складається з 215 запитань з множинним вибором у чотирьох основних змістових областях, 60 запитань для серії 9 та 145 питань для серії 10. Цей загальний вміст включає 15 незаповнених питань, випадковим чином розміщених у кожній частині (п’ять у серії 9 та 10 у серії 10). Кандидатам відводиться 90 хвилин, щоб закінчити Серію 9, і чотири години, щоб завершити Серію 10. За здогадки не передбачено жодного штрафу, тому кандидати повинні намагатися відповідати на кожне питання. Тест проводиться за допомогою комп’ютера і для здачі балів потрібно 70%. Більше про іспит див. У змісті проекту FINRA для серії 9/10.
Питання часто змінюються або оновлюються на основі впровадження нових правил та поправок. Нижче наводяться функції завдань, на які проходять іспити, а також кількість набраних питань, що охоплюють цю функцію:
Серія 10 (частина 1):
- Функція 1: Контроль асоційованих осіб та управління персоналом (28 питань) Функція 2: Контроль за відкриттям та веденням рахунків клієнтів (49 питань) Функція 3: Нагляд за практикою продажу та загальною торговою діяльністю (52 питання) Функція 4: Контроль зв'язку з громадські
Серія 9 (частина 2):
- Функція 1: Контроль відкриття та обслуговування облікових записів клієнтів (18 запитань) Функція 2: Контроль практики продажу та торгових операцій із загальними опціонами (19 питань) Функція 3: Контроль зв’язків щодо опціонів (5 питань) Функція 4: Нагляд за асоційованими особами та управління персоналом діяльність (13 питань)
Серія 9/10 Зразок питань для іспиту
Нижче наведено зразки, які FINRA надала щодо типів / форматів запитань, і тематика, що може взяти тестувальник серії 9/10. Правильні відповіді відзначаються зірочкою:
Приклад 1: Який із наведених товарів вважається роздрібною комунікацією?
(A) Електронна комунікація, що поширюється на інституційних інвесторах щодня
(B) Комунікація соціальних медіа з інституційними інвесторами щодня
(C) Письмова комунікація, що поширюється на 10 роздрібних інвесторів протягом 30 днів
(D) Письмове спілкування, розповсюджене більш ніж 25 роздрібних інвесторів протягом 30 днів *
Приклад 2: Кваліфікована особа повинна оглянути офіс наглядової юрисдикції (OSJ) щонайменше:
(А) Щокварталу
(B) Щорічно *
(C) Кожні два роки
(Г) Кожні три роки
Приклад 3: Перераховані опціони власного капіталу не коригуватимуться для яких із наведених дій у базовій цінній папері?
(A) Розбиття акцій 2 на 1
(B) Зворотний запас 1 на 5
(C) Дивіденд на акції 5%
(D) Грошовий дивіденд у розмірі 0, 50 долара *
Різниця між серіями 9/10 та серією 24
Обидві серії 9/10 та 24 - це іспити, які повинен скласти довіритель, перш ніж він чи вона зможе здійснити певну торгову діяльність.
За даними Регулюючого органу фінансової промисловості (FINRA), довіритель, який склав іспит 24 серії, має право контролювати наступні торгові дії:
"Корпоративні цінні папери; права; ордери; фонди закритого типу; Фонди грошового ринку; АДСВТ; цінні папери, що підтримуються активами; (корпоративне) іпотечні цінні папери; Взаємні фонди; Змінні ануїтети та змінне страхування життя; Програми прямої участі; Торговці цінними паперами; Підприємство капітал; злиття та поглинання; корпоративне фінансування ".
FINRA вказує, що довіритель, який склав іспит «Серія 24», також має право контролювати, крім продажів, загальний інвестиційний банківський бізнес та бізнес з цінними паперами фірми-члена.
Проведення експертизи серії 9/10, яка охоплює більше місцевості, кваліфікує головну особу (за винятком торговців цінними паперами та тих, хто бере участь у венчурному капіталі; злиття та поглинання та корпоративне фінансування) для контролю за продажами у всьому вищесказаному, а також у наступному: опціони власного капіталу; опціони на іпотечні цінні папери; державні цінні папери; репозиції та довідки про нарахування державних цінних паперів; муніципальні цінні папери та цінні папери муніципального фонду.
