Що таке спостерігач запасів
Фондовий спостерігач - це програма, яка відстежує торговельну діяльність на Нью-Йоркській фондовій біржі (NYSE).
НАРУШЕННЯ ВНИЗ спостерігаючи за запасами
Програма для спостереження за акціями призначена для відстеження та виявлення будь-яких моделей діяльності на фондовому ринку, які можуть свідчити про те, що на торгівлю впливають незвичні засоби. Програма працює над тим, щоб відокремити підозрілу торговельну діяльність, яка могла б статися внаслідок чуток або інших незаконних дій для подальшого розслідування.
Коли спостерігач акцій визначив, що торги є результатом ненормальних впливів, таких як реакція на чутки або як результат шахрайства, представники NYSE роздивляться далі діяльність, яка піднімає червоні прапори. Залежно від своїх висновків, вони можуть вимагати додаткової інформації від сторін, які беруть участь у заходах, що знаходяться під прапором, або вони можуть передавати свої висновки в орган виконавчої влади з питань цінних паперів, Комісію з цінних паперів та бірж (SEC).
SEC складається з п'яти відділів і має 23 представництва у Сполучених Штатах. Комісія несе відповідальність за всі аспекти нагляду за фондовим ринком США. Від створення правил, до їх виконання, SEC обробляє все це. П’ять підрозділів - це Відділ корпоративних фінансів, Відділ забезпечення, Відділ управління інвестиціями, Відділ економічного та ризикового аналізу та Відділ торгівлі та ринків.
Багато закордонних ринків мають власні наглядові комісії, які відповідають за підтримку справедливої та чесної торговельної практики.
Шахрайство на фондовому ринку в новинах
Протягом багатьох років на фондовому ринку було здійснено багато відомих аферистів. Більшість з них відбувається, коли представники спотворюють прибуток або збитки, понесені компанією протягом певного періоду. Однак деякі з цих випадків мають місце, коли люди здійснюють торги на основі інсайдерської інформації, яка стає загальною для загального користування. Відомий приклад цього - справа Марти Стюарт. У 2004 році Стюарт був засуджений за змову, перешкоджання провадженню агентських справ та давав неправдиві заяви слідчим під час розслідування звинувачень у торгівлі інсайдерами. Слідчі стверджували, що Стюарт розпродала свої акції ImClone Stock безпосередньо перед повідомленням про те, що один із препаратів, що випускаються компанією, не збирається отримати очікуване схвалення управління продуктами харчування та лікарських засобів (FDA). У фармацевтичній галузі відмова від FDA має тенденцію до зниження цін на акції, коли інформація оприлюдниться.
Стюарт отримала інсайдерську інформацію перед повідомленням FDA і продала акції на суму 200 000 доларів, що заощадило їй приблизно 45 000 доларів, коли ринок відреагував на цю новину. Вона отримала цю інформацію від одного з засновників лікарів ImClone, який порадив близьким друзям та родинам продати перед новинами.
Стюарт відбула п’ять місяців внаслідок її засудження і була звільнена з в'язниці в 2004 році.
