Що означає головне значення зареєстрованих варіантів відповідності?
Принцип зареєстрованого дотримання опціонів (CROP) був наглядовою службою та посадовою позицією, яку FINRA вимагала від фірм, що торгують опціонами, до червня 2008 року.
Поняття принципу дотримання зареєстрованих варіантів відповідності
Фірма повинна була використовувати директора зареєстрованих опціонів відповідності (CROP) в якості посадової особи фірми або генерального партнера і несе відповідальність за забезпечення дотримання законодавчих норм щодо своїх торгових операцій з опціонами для рахунків клієнтів. Людина також контролювала взаємодію з громадськістю, наприклад рекламу та маркетинг. CROP також може виконувати функцію старшого керівника зареєстрованих опціонів (SROP), іншої посади, яку раніше вимагала FINRA.
Хоча торгові опції можуть бути інвестиційним інструментом, що використовується для зменшення ризику, вони також дуже небезпечні для рук неправильних людей; таким чином, необхідність регулювання.
Щоб стати учасником CROP, людині довелося скласти іспит серії 4 у Сполучених Штатах та Курс нагляду за параметрами в Канаді.
Кінець CROP
Нарешті, FINRA усунула позицію CROP, оскільки інші фінансові позначення могли керувати обов'язками, які раніше вимагалися від CROP. Отже, було вирішено, що якщо фірми продовжуватимуть виконувати свої вимоги щодо нагляду та дотримання, вони не будуть потрібні. З цієї ж причини FINRA покінчила з SROP, офіцером або генералом, який також відповідав за нагляд за викриттям опціонів та торговою діяльністю на рахунках клієнтів.
Ці зміни не усунули вимоги фірм призначити реєстрованого директора опціонів та ф'ючерсних цінних паперів (ROSFP) для нагляду за громадською діяльністю фірми, наприклад, вмістом матеріалів, навчальних матеріалів та літератури з продажу. Ці зміни також спричинили відповідальність ROSFP за те, щоб клієнти могли впоратися з ризиками торгів опціонами та зрозуміти транзакції, запропоновані для їхніх дискреційних рахунків.
