Що таке Floor Broker (FB)
Брокер на підлозі (FB) - незалежний член біржі, який уповноважений здійснювати торги на біржовому поверсі від імені клієнтів. Брокер на підлозі - це посередник, який виступає агентом для клієнтів, опосередковано надаючи їм найкращий доступ до обмінного поверху. Клієнтами брокера, що працюють на підлозі, зазвичай є установи та заможні люди, такі як фірми, що надають фінансові послуги, пенсійні фонди, взаємні фонди, приватні особи та торговці високої вартості. Основна відповідальність брокера - це "найкраще виконання" замовлень клієнтів, і для досягнення цієї мети він або вона повинні постійно оцінювати безліч факторів, включаючи інформацію про ринок, кон'юнктуру ринку, ціни та замовлення.
BREAKING DOWN Floor Broker (FB)
Підлоговий брокер (FB) іноді також відомий як «піт-брокер».
Як тільки підлоговий брокер отримує замовлення на купівлю або продаж для певної акції, він або вона намагатиметься отримати найбільш конкурентоспроможний ринковий курс для клієнта. Брокер на підлозі робить це, переходячи до торгового пункту на біржовому майданчику, де знаходиться спеціаліст з акції, і подає заявки проти інших брокерів і торговців, щоб отримати найкращу ціну для купівлі або продажу акцій. Після завершення транзакції, брокер на етапі повідомляє клієнта через зареєстрованого представника клієнта.
Відмінності брокера на підлозі
Брокер на підлогу відрізняється від торговця на підлозі, який торгує основним за власний рахунок, тоді як брокер на підлозі виступає агентом для клієнтів. Підлоговий брокер також відрізняється від комісійного брокера тим, що останній є працівником фірми-члена, тоді як настінний брокер є незалежним членом біржі.
Оскільки нині брокери мають конкурувати з електронними змінами, одна з основних бірж США, Нью-Йоркська фондова біржа (NYSE) включила алгоритмічні інструменти та іншу автоматизацію для підтримки своїх (синіх кожухів) напольних брокерів і підтримує їх конкурентоспроможними з біржами, які повністю автоматизовані. Починаючи з 2007 року, NYSE також дозволяє своїм брокерам здійснювати торгівлю акціями, які не перелічені на NYSE. Незалежні брокери та брокери на дому, а також призначені маркетингові торговці (DMM) на NYSE представлені Альянсом торгових посередників (AFB), профспілковим об'єднанням, що налічує понад 800 членів.
Брокерські підлоги мають високу регламентацію, і Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) здійснює дотримання вимог та проводить розслідування у випадках, коли під питанням регулюються біржові посередники та їх торгівельна діяльність. SEC може пред'явити звинувачення, коли є докази передувань, інсайдерських угод чи іншої незаконної діяльності.
