Що таке національна база даних реєстрації?
Національна база реєстрації (NRD) - це канадська база даних, яка була запущена в 2003 році для заміни оригінальної паперової форми. Це дозволяє дилерам з безпеки та інвестиційним радникам подавати реєстраційні форми в електронному вигляді.
Розуміння національної бази реєстрації (NRD)
NRD підвищує ефективність подачі та обміну інформацією між провінційними регуляторами безпеки. Приклади пунктів, які потрібно подати, включають зміну інформації фірми-члена та припинення інвестиційного радника.
Фізична особа або компанія, яка торгує або андеррайтерує цінні папери або надає інвестиційні поради, повинна щороку реєструватися у одного або декількох провінційних регуляторів цінних паперів. Мета - захистити інвестуючу громадськість, гарантуючи, що лише кваліфіковані та поважні особи та фірми мають ліцензію. NRD був ініційований канадськими адміністраторами цінних паперів (CSA) та Організацією регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC). КСА складається з регуляторів цінних паперів з кожної провінції та території.
На веб-сайті CSA інвестори можуть шукати компанію чи фізичну особу, щоб перевірити, чи зареєстровані вони перед тим, як інвестувати. NRD має два веб-сайти; Інформаційний веб-сайт NRD, який містить інформацію для громадськості, та Національна база даних реєстрації для використання уповноваженими представниками.
Чому було утворено NRD
Регулятори з цінних паперів визнали, що процес реєстрації можна суттєво вдосконалити, запровадивши електронну систему, яка замінить існуючу паперову систему. Національна система реєстрації на базі веб-сайтів може допомогти КСА досягти своїх довгострокових цілей - полегшити регуляторне навантаження для учасників ринку капіталу та гармонізувати положення щодо цінних паперів у різних юрисдикціях.
Дослідження, замовлене CSA у 2001 році, оцінило, що загальна економічна вигода від NRD для канадської галузі фінансових послуг складе 85 мільйонів доларів за п'ять років.
Очікувані переваги НРР
Дослідження також встановило, що більша частина прибутків буде реалізована в результаті підвищення ефективності. Наприклад, процес реєстрації забезпечить фірмові грошові вигоди, знизить витрати на оплату праці та заощадить час. Великі фірми сподівалися отримати понад 50% від прогнозованих вигод у розмірі 85 мільйонів доларів, а невеликі фірми сподівалися отримати вигоду на кожного реєстранта більшою мірою, ніж великі. Невеликі фірми очікували вигоди в розмірі 2200 доларів на одного реєстранта порівняно з 264 доларами для кожного великого реєстранта фірми.
Реєстрація в NRD
Щоб зареєструватися в NRD, фірми повинні сплатити плату, коли вони спочатку зареєструються. Фірми та фізичні особи також повинні сплатити плату, якщо вони зареєструються в додатковій юрисдикції або хочуть повторно активувати реєстрацію. Плата становить 75 доларів США за кожну форму 33-109F4, яку необхідно подати для кожної особи або фірми, яка подає заявку на реєстрацію, і 20, 50 доларів США за кожну форму 33-109F4, яку необхідно подати для кожної особи, яка подає заявку на реєстрацію у кожній додатковій юрисдикції.
