Що таке SEC форма 3: Початкова заява про вигідне володіння цінними паперами?
Форма SEC 3: Первісна заява про вигідне володіння цінними паперами - це документ, поданий інсайдером компанії або основним акціонером до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC).
Це важливий крок, що допомагає регулювати торгівлю інсайдерською діяльністю - це купівля чи продаж цінних паперів на основі суттєвої непублічної інформації. Подання форми 3 допомагає розкрити, хто такі інсайдери, і відстежити будь-які підозрілі поведінки.
Згідно з SEC, розголошення є обов'язковим. Інформація, подана на бланку, має на меті розкрити власність директорів, службовців та бенефіціарних власників зареєстрованих компаній. Ця інформація стає загальнодоступною і тому доступна для публічного огляду.
Хто може подати форму SEC 3: Початкова заява про вигідне володіння цінними паперами?
Інсайдер компанії повинен подати форму 3 до SEC не пізніше ніж через 10 днів після приєднання до компанії.
SEC перераховує такі, хто повинен подати форму 3:
- Будь-який директор або посадова особа емітента з класом пайових цінних паперів Бенефіціарний власник, що перевищує 10% класових цінних паперів більше 10% будь-якого класу непогашених цінних паперів. Довідка, довірена особа, бенефіціар або посередник зобов'язані звітувати
Форма повинна бути подана для кожної компанії, в якій особа є інсайдером, незалежно від того, чи має інсайдер позиція власного капіталу в компанії на той момент.
Як подати форму SEC 3: Початкова заява про вигідне володіння цінними паперами
Філер зобов'язаний ввести їх ім'я, адресу, відносини до особи, яка повідомляє, захист та його символ-галочку.
Є дві таблиці, які також потрібно заповнити. Таблиця I стосується недеривативних цінних паперів, які перебувають у бенефіційній власності, тоді як Таблиця II - для похідних цінних паперів, котрі бенефіціально належать, включаючи випуски, дзвінки, ордери, опціони та конвертовані цінні папери.
Інші споріднені форми
Форма 3 також пов'язана з формами 4 і 5 SEC, поряд із Законом про обмін цінних паперів 1934 року (SEA). СЕО було створено для управління операціями з цінними паперами на вторинному ринку, після їх первинної емісії, для забезпечення більшої фінансової прозорості та менше шахрайства.
Форма 4 призначена для змін у власності. Про ці зміни необхідно повідомити SEC упродовж двох робочих днів, хоча обмежені категорії транзакцій не поширюються на цю вимогу звітування. Інсайдери повинні подати форму 5, щоб повідомити про будь-які транзакції, про які раніше було повідомлено у формі 4 або мали право на відкладену звітність.
У серпні 2002 року SEC прийняла нові правила та зміни до розділу 16 Закону про біржу цінних паперів відповідно до положень Сарбанаса-Окслі, що прискорило граничний термін подання багатьох звітів про право власності на інсайдер.
Окрім форм 3, 4 та 5, існує ще кілька важливих форм SEC. Наприклад, компанії повинні подавати формуляр 10-К, щорічний звіт, який містить вичерпний підсумок їх діяльності. 10-К зазвичай включає п'ять різних розділів:
- Бізнес: Деталі, включаючи основні операції, продукти та послуги компанії. Фактори ризику: вони окреслюють будь-які ризики, з якими компанія може зіткнутися у майбутньому, як правило, перераховані за важливістю. Приклади включають ризик дефолту за кредитами або ризик нових норм, що перешкоджають прогресу. Вибрані фінансові дані: Один з найважливіших розділів для аналітиків досліджень що детально відображає конкретну фінансову інформацію про компанію за останні п'ять років. Обговорення та аналіз фінансового стану та результатів діяльності керівництва: Вони відомі як MD&A, що стосується якісної інформації, яка супроводжує фінансову звітність. Це дає компанії можливість пояснити свої результати бізнесу за попередній фінансовий рік. Фінансова звітність та додаткові дані: Це включає повну аудиторську фінансову звітність компанії, включаючи звіт про прибутки та збитки, баланси та звіт про рух грошових коштів.
Разом усі подання SEC є важливими джерелами інформації для тих, хто вважає інвестицією в компанію.
Завантажте формуляр SEC 3: Первісна заява про вигідне володіння цінними паперами
Натисніть це посилання, щоб завантажити копію форми SEC 3: Первісна заява про вигідне володіння цінними паперами.
- Форма 3 - це документ, який інсайдер компанії чи основний акціонер повинен подати у SEC. Інформація, надана на бланку, має на меті розкрити власність директорів, службовців та бенефіціарних власників зареєстрованих компаній та набути загальнодоступних даних. подано до SEC не пізніше ніж через 10 днів після того, як інсайдер набуде зв'язку з компанією.
