Що таке SEC форма 497
Форма SEC 497 - це документ, який інвестиційні компанії використовують для подачі своїх остаточних матеріалів у систему електронного збирання, аналізу та пошуку даних (EDGAR) Комісії з цінних паперів та бірж (SEC).
НАРУШЕННЯ Вниз СЕКС Форма 497
Форма 497 SEC використовується інвестиційними компаніями, які зобов'язані подавати остаточні матеріали відповідно до правила 497 Закону про обмін цінних паперів 1933 року. До остаточних матеріалів належать такі документи, як доповіді проксі, публікації проспектів, щорічні та піврічні звіти акціонерів пайового фонду, виписки Додаткова інформація (ДАІ) та ряд інших прикладів.
У США всі компанії, які подають до SEC, повинні надати та завантажити свою документацію на веб-сайті EDGAR. Цей електронний депозитарій дозволяє інвесторам отримати доступ до всіх заявок конкретної компанії. Документи, які можна отримати в EDGAR, включають щоквартальні та річні корпоративні звіти та фінансову звітність. До форми 10-K та до форми 10-Q також можна отримати доступ за допомогою EDGAR. Форма 10-К містить детальну історію компанії, аудиторську фінансову звітність, опис продукції та послуг та щорічний огляд організації, її діяльності та ринків, на яких працює компанія. Форма 10-Q - це щоквартальний звіт, який включає нереалізовану фінансову звітність та інформацію про діяльність компанії протягом попередніх трьох місяців.
Користувачі бази даних EDGAR можуть шукати корпоративні подання конкретної організації, вводячи символ фірмової галочки. Компанії, які мають найдавніші подання, зазвичай показуються першими.
Звільнення від подання форми № 49 SEC
Закон про цінні папери 1933 року, широко відомий як закон про "правду в цінних паперах", виконує дві основні місії. Перший - забезпечити доступ інвесторів до вичерпної фінансової звітності та іншої відповідної інформації про цінні папери, які є загальнодоступними для придбання; інший - заборонити розповсюдження брехливої та шахрайської інформації компаніями, які продають цінні папери. Щоб сприяти виконанню цих указів, SEC вимагає, щоб цінні папери, доступні для публічного продажу в США, як правило, повинні бути зареєстровані у Комісії. Однак SEC допускає деякі винятки з цього правила.
Відповідно до SEC, специфічні винятки з вимоги реєстрації включають приватні пропозиції, які надаються лише невеликій кількості осіб або установ; пропозиції обмеженого розміру; внутрішньодержавні пропозиції; і цінні папери муніципальних, державних і федеральних урядів. Вилучаючи безліч пропозицій менших пропозицій від вимоги реєстрації, SEC сприяє зниженню вартості пропозицій безпеки для населення.
