Що таке SEC форма ADV-E
Форма SEC ADV-E включає сертифікацію клієнтських активів, як грошових, так і цінних паперів, які проводяться зареєстрованим радником з інвестицій. Форма SEC ADV-E використовується головним чином бухгалтерами. Він містить інформацію про радника та стан практики, а також перелік цінних паперів та акцій клієнта.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКС Форма ADV-E
Форма SEC ADV-E необхідна СЕК згідно з Законом про радник інвестицій 1940 року. Вона оцінюється незалежним бухгалтером на предмет точності та відповідності. Кінцева мета форми - забезпечити належне поводження з активами клієнта.
Інформація, що міститься у формі ADV, важлива для всіх потенційних та поточних інвесторів - так само, як ви б ретельно вивчили будь-яке важливе фінансове рішення, наприклад придбання будинку чи автомобіля.
Запчастини форми SEC ADV-E
Більш офіційно форма ADV - це єдина форма, яка використовується консультантами з інвестицій для реєстрації як у комісії з цінних паперів та бірж (SEC), так і у державних органах з цінних паперів. Форма складається з двох частин. Частина 1 вимагає інформації про бізнес, право власності, клієнтів, службовців, ділову практику, зв'язки та будь-які дисциплінарні події радника або його працівників. Частина 1 організована у форматі прапорця, заповнення порожнього формату. SEC перевіряє інформацію з цієї частини форми для обробки реєстрацій та управління своїми програмами регулювання та експертизи.
Починаючи з 2011 року, Частина 2 вимагає від консультантів з інвестицій підготувати розповідні брошури, написані простою англійською мовою, які містять інформацію, таку як види пропонованих консультаційних послуг, графік оплати консультанта, дисциплінарна інформація, конфлікт інтересів та освітня та ділова структура управління та ключові слова консультативний персонал радника. Брошура - це основний документ з розкриття інформації, який інвестиційні консультанти надають своїм клієнтам.
Консультанти з інвестицій зобов’язані щорічно доставляти клієнтам звіт про суттєві зміни брошури та або доставити повну оновлену брошуру, або запропонувати надати клієнту оновлену брошуру. Крім того, інвестиційний радник повинен доставити клієнтам доповнення до брошури, яка надає інформацію про конкретних працівників, діючи від імені радника з інвестицій, які фактично надають інвестиційну консультацію клієнту.
