Що таке SEC форма ADV-W
Форма SEC ADV-W - це форма, яка використовується для зняття реєстрації як зареєстрованого радника з інвестицій при SEC. Ця форма має кілька графіків, які необхідно заповнити, перелічивши контактну інформацію консультанта, поточний бізнес та статус клієнтури. Звіт про фінансовий стан разом із описом книг та записів також необхідний.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ SEC Форма ADV-W
Форма SEC ADV-W подається тоді, коли RIA більше не бажає зберігати свою активну ліцензію на практику в якості інвестиційного радника. Він також використовується, якщо радник переходить з федеральної на державну реєстрацію. Але радникам, які дотримуються останнього курсу дій, не потрібно заповнювати розділи 1E до восьми форми. Інші форми, пов'язані з цією подачею, включають форму ADV-R та ADV-S.
Інформація, необхідна для форми ADV-W
RIA, яка бажає скасувати реєстрацію з SEC, повинна надати всю наступну інформацію про форму ADV-W та її графіки:
- Найменування, номер CRD та інша ідентифікаційна інформаціяСтатут дорадчого бізнесу, включаючи дату його припинення бізнесу та причину його виходу з бізнесу. Громад заборгував клієнтамЗамовлення активів клієнтаКонсультаційні договори, включаючи те, чи були вони призначені та кому судові рішення та застави проти РІАСОфісу фінансового стануКниги та записи, включаючи ідентифікацію інформації осіб, які зберігатимуть копії книг і записів, та місцезнаходження цих книг і записівПідпис РІАВсі додаткова інформація
Часто RIA звертається за допомогою до свого адвоката, щоб заповнити та подати форму ADV-W. Форму ADV-W можна використовувати для зняття реєстрації RIA SEC у всіх штатах і юрисдикціях, в яких він чи вона здійснює бізнес, або лише в деяких з них; остання відома як часткова подача.
Вимоги до ведення обліку після заповнення форми ADV-W
Після подання форми ADV-W, скасованому раднику потрібно буде зберігати всі свої записи та книги протягом певного періоду часу, як правило, приблизно три-п’ять років після подачі. Точна тривалість часу залежить від того, в якому стані був зареєстрований радник.
