Що таке SEC форма U-5S?
Форма SEC U-5S - це подання до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), яке повинно було щороку подаватися кожним зареєстрованим державним комунальним холдингом. Форма повинна містити інформацію про материнську холдингову компанію, всі статутні дочірні компанії, кількість простих акцій, що належать, відсоток виборчої сили та балансову вартість акцій, а також підсумки придбань, продажів, посадових осіб, директорів, внески, договори та фінансову звітність.
SEC використовував цю інформацію для моніторингу запасів, фінансів та діяльності зареєстрованої системи комунальних послуг.
Розуміння SEC форми U-5S
Форма U-5S, також відома як «щорічний звіт», вимагалася відповідно до п’ятого розділу Правила першого Закону про публічну комунальну холдингову компанію від 1935 року. Закон 1935 р. Регулював холдингові компанії електричних і природних газових підприємств. Форма U-5S вимагала розкриття інформації про комунальні холдингові компанії, включаючи детальну інформацію про системні компанії та інвестиції, а також про придбання. Форма U-5S була зобов'язана на додаток до стандартної звітності про 10-Q та 10-Ks для зареєстрованих SEC компаній.
Акт 1935 р. Був скасований 8 серпня 2005 р. З прийняттям Закону про енергетичну політику 2005 р. Акт 2005 р. Був зосереджений насамперед на нових податкових пільгах та позиках для сектора комунальних послуг. Він не включав положення про додаткові подачі U-5S у секторі комунальних послуг. Таким чином, акт 2005 року видав Форму U-5S застарілою.
Функція форми FINRA U-5
Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA) Форма U-5 - це Єдине повідомлення про припинення реєстрації в галузі цінних паперів. Брокерські дилери, інвестиційні консультанти та емітенти цінних паперів використовують форму U-5, щоб повідомити про припинення та тверду відокремленість фізичної особи у відповідних юрисдикціях або з колишньою саморегулюючою організацією (СРО).
Колишній роботодавець повинен подати формуляр U-5 до FINRA будь-коли, коли зареєстрований представник з будь-якої причини покине фірму-спонсора. Форму потрібно подати протягом 30 днів після розлуки. Філери повинні відповісти на всі запитання та подати всю запитувану інформацію, якщо інше не вказано в конкретних інструкціях для кожного елемента форми U-5. Форма, як правило, подається через веб-реєстр документів FINRA.
Існує три типи форми U-5, які можна подати. Дата подання заявки на U-5 може бути важливою, оскільки починається дворічне вікно для обслуговування реєстрації, яке має представник, якщо вони не одразу розпочнуть роботу з іншою фірмою. Після подання реквізити, подані у формі U-5, можуть бути предметом перевірки та перегляду в FINRA, SEC та інших зацікавлених сторін.
3 Види подачі форми U-5
- Повне: Якщо фізична особа припиняється, роботодавець повинен заповнити форму U-5 для повного припинення. Роботодавець повинен заповнити розділ третій, вибрати так під повним припиненням та надати причину припинення. Часткове: Часткове припинення припиняє відносини зареєстрованого представника з обраними СРО або у вибраних юрисдикціях. Роботодавець повинен заповнити розділ п'ятий форми U-5, який включає розділ 5А: часткове припинення СРО та розділ 5В: часткове припинення юрисдикції. Поправка: Форма поправок U-5 може бути подана для оновлення первинно поданої Форми. Розділи, які можуть бути змінені, включають розголошення, дату припинення, причину припинення та інформацію про житло.
Розділи форми U-5
- Загальна інформація Поточна житлова адресаПовне припиненняЗакінчення датПаціальне припиненняПриєднання пов'язаної фірмиВідпитання щодо розкриттяПропис Підписання на сторінках звітів про розкриття
