Розпродаж - це те, коли брокер вимагає від клієнта придбання цінних паперів, що не утримуються або пропонуються брокерською фірмою. Брокерські фірми, як правило, мають списки затверджених товарів, які їх брокери можуть пропонувати клієнтам фірми. Ці затверджені продукти, як правило, проходили перевірку ретельної ретельності та були визначені фахівцями скринінгу фірми як тверді продукти. Коли брокер продає далеко від списку затверджених товарів фірми, вони ризикують продати щось, для чого належна ретельність не була завершена. Як правило, така діяльність є порушенням норм щодо цінних паперів.
Зрив продажів
Розпродаж відбувається, коли брокер продає інвестиції, які не є частиною продуктів, пропонованих їх фірмою. Часом брокер може це робити, оскільки клієнт хоче придбати товар, який ще не затверджений фірмою брокера. Брокер хоче заробити комісію, тому вони порушують правила. Це часто може статися, коли ці інвестиції є приватними розміщеннями або іншими недержавними інвестиціями. Як правило, продаж у продажу - це порушення норм щодо цінних паперів.
Приклад продажу далеко
Наприклад, Берт - брокер компанії Bert's Brokerage. Ерні - клієнт Берта. Ерні хоче придбати акції компанії XYZ, яка є приватною компанією, на якій не торгують на публічних біржах. Вони пропонують акції безпосередньо через агентство, яке здійснює андеррайтинг та розповсюджує приватні місця розміщення. На жаль, брокер Bert не провів необхідну ретельну перевірку щодо компанії XYZ, тому їхні приватні акції відсутні у списку затверджених товарів для продажу. Берт, однак, хоче заробити комісію, пов’язану з цим продажем акцій компанії XYZ, тому Берт "продається" від брокерської компанії Bert і завершує угоду.
