Що таке серія 26?
Серія 26 - це іспит з цінних паперів та ліцензія, яка дає право власнику контролювати тих, хто продає пайові фонди, змінну ануїтет та змінне страхування життя. Загалом, серія 26 дає право власнику зареєструватися як обмеженого довірителя, який здійснює нагляд та управління торговою діяльністю, що охоплює: викупні цінні папери, зареєстровані згідно із Законом про інвестиційні компанії 1940 року, такі як взаємні фонди, змінні договори та програми фінансування страхових внесків страховими компаніями.
Ключові вивезення
- Екзамен серії 26 необхідний для тих, хто буде контролювати агентів чи посередників, що здійснюють трансакції в продуктах змінних товарів та пайових фондах. Екзамен, виданий FINRA, складається з 120 питань у трьох предметних областях. Якщо ви здасте цей іспит, ви зможете зареєструватися як обмежений основний капітал для зареєстрованої інвестиційної компанії.
Розуміння серії 26
Мета серії 26 - також відома як Екзамен головного рівня кваліфікації інвестиційних компаній та продуктів змінних контрактів - захистити інвестуючу громадськість шляхом оцінки знань та компетентності інвестиційних компаній початкового рівня та керівників продуктів змінних контрактів. Екзамен серії 26 проводиться Органом регулювання фінансової галузі (FINRA).
Для того, щоб скласти іспит на серію 26, який коштує 100 доларів, кандидат повинен бути асоційований та спонсорований фірмою-членом FINRA і вже повинен був пройти або представника інвестиційної компанії та змінних контрактів (серія 6), або генерального представника цінних паперів (Серія 7) іспити. Крім того, кандидати повинні також здати основи галузі цінних паперів (SIE).
Серія 26 Структура та зміст
Екзамен складається з 120 запитань, 10 з яких є незабарвленими та випадковим чином розподілені протягом усього тесту. Кандидатам відводиться 2 години 45 хвилин для складання іспиту, який проводиться через комп’ютер. Прохідний бал - 70%. За здогадки немає штрафу, тому кандидати повинні відповісти на кожне запитання.
Для отримання додаткової інформації дивіться Інвестиційну компанію FINRA та Провідні контрактні вироби з основною кваліфікаційною експертизою (серія 26).
Функція 1: Діяльність з управління персоналом та реєстрація брокера-дилера (16 питань)
- Частина 1: Проводить діяльність з управління персоналом та здійснює реєстрацію брокера-дилера та асоційованих осіб у системі Центрального депозитарію (CRD) шляхом подання, оновлення чи внесення змін до відповідних документів. Частина 2: Забезпечує навчання та навчання структурам цінних паперів, правилам та правилам, характеристикам продукції та політиці фірми.
Функція 2: Керує асоційованими особами та контролює практики продажу (49 питань)
- Частина 1: Відстежує, контролює та документує торговельну діяльність асоційованих осіб для досягнення відповідності правилам та правилам цінних паперів та політиці фірми та надає зворотній зв’язок щодо знань та продукту. Частина 2: Монітори, переглядає та затверджує комунікацію з громадськістю для досягнення відповідності правилам, нормам, вимогам щодо подання цінних паперів, вимогам щодо подання та твердій політиці. Частина 3: Контролює рекомендації та обробку рахунків клієнтів та трансакцій щодо відповідних розкриттів щодо продуктів, зборів з продажу, ризиків, послуг, витрат, зборів та доставки розголошення та юридичних документів. Частина 4: Здійснює контроль за дотриманням правил грошової та безготівкової компенсації FINRA. Частина 5: Переглядає та затверджує або забороняє проводити діяльність поза особовою фінансовою діяльністю асоційованих осіб. Частина 6: Вживає необхідних заходів щодо поведінки асоційованих осіб та розглядає порушення або можливі порушення правил та правил у галузі цінних паперів та фірмової політики та процедур.
Функція 3: Контролює відповідність та бізнес-процеси брокера-дилера та його офісів (45 питань)
- Частина 1: Контролює операційні процеси фірми на предмет дотримання нормативних вимог, пов'язаних із відкриттям та постійним веденням рахунків клієнтів. Частина 2: Моніторинг, виявляє та повідомляє про підозрілі дії, що відповідають нормативним та твердим вимогам, і перевіряє, чи зберігається та зберігається документація. Частина 3: Розробляє, впроваджує та перевіряє адекватність внутрішнього контролю та здійснює моніторинг ділової діяльності на відповідність нормативним вимогам та вимогам звітності. Частина 4: Проводить необхідні перевірки офісу для перевірки відповідності нормативним вимогам та твердій політиці та процедурам. Частина 5: Правильне поводження, вирішення та необхідна нормативна звітність щодо скарг клієнтів Частина 6: Контролює вимоги щодо впровадження, технічного обслуговування та звітності щодо продуктів чи напрямків діяльності та дотримання фінансової відповідальності.
