Коли Комісія з цінних паперів та бірж (SEC) здійснює цивільний позов проти корпорації або особи, визнаної винною в порушенні норм SEC, є хороший шанс, що буде накладено певний штраф. Гроші від цих штрафів повертаються інвесторам, які стали жертвами порушень законодавства про цінні папери.
Види пені СЕК
Грошові стягнення, що стягуються СВК, поділяються на дві категорії: громадянські грошові стягнення та порушення. Цивільно-правові стягнення - це звичайно штрафи, сплачені відповідачами, визнаними відповідальними за заподіяння шкоди державі. Раніше громадянські грошові стягнення йшли до Міністерства фінансів США, яке, очевидно, негативно вплинуло на порушення кримінальної відповідальності партії. Грошове стягнення за громадянські гроші має бути покаральним, і його вартість, як правило, буде аналогічною грошовій вартості недобросовісних прибутків фізичної особи чи компанії.
Другий вид штрафу називається розбором. Це покарання є виправним цивільним позовом, метою якого є відновлення коштів, отриманих за допомогою незаконних або неетичних господарських операцій з відсотками для тих, хто постраждав від незаконної діяльності. Наприклад, коли Марта Стюарт продала акції ImClone (Nasdaq: IMCL) за непублічною матеріальною інформацією, яку їй надав її брокер, їй було наказано забрати $ 45 673, сума, яку Стюарт втратив, якби вона не здійснила інсайдерську торгівлю.
З ухваленням Закону Сарбанеса-Окслі в 2002 році суди надали СЕК можливість розподіляти гроші за викриття (плюс відсотки, суджені за рахунок цього) та громадянські грошові штрафи, отримані жертвами порушень закону про цінні папери через положення про справедливі фонди для інвесторів.
