Що таке головний торговець
Головний торговець - менеджер торгового бізнесу, відповідальний за посади, ризик і, зрештою, прибутковість цього бізнесу. У зареєстрованій фірмі з цінними паперами головний торговець здійснює нагляд за всіма торговцями та іншим персоналом у межах своєї компетенції, а також може торгувати собою. Найголовніше, що головний торговець зобов’язаний забезпечити дотримання регуляторних та внутрішніх норм для кожного працівника, який є частиною торгової операції (тобто не лише торговців). Головний торговець може також називатися "керівником торгівлі".
Збиття головою торговця
Будь-який головний трейдер в операціях з цінними паперами, що мають обов'язки з нагляду та / або затвердження, повинен бути зареєстрованим довірителем, тобто він повинен мати всі основні ліцензії на цінні папери та мати одну з таких сертифікатів:
- Серія 4: Реєстровані опціони. Основний іспит (ОП). Серія 9 та 10: Загальний іспит з нагляду за продажами цінних паперів. Серія 23: Загальний іспит з цінних паперів - Екзамен з продажу цінних паперів (Серія 24). ExaminationSeries 53: Основна експертиза муніципальних цінних паперів (MP)
Точні основні іспити, необхідні, залежать від сфери обов'язків головного торговця. У менших фірмах може бути лише один або два головних торговців, але у великих компаніях часто багато головних торговців, кожен з яких відповідає за певний ринок. Наприклад, головний торговець муніципальними цінними паперами мав би, як мінімум, ліцензію серії 53. Для операцій з торгівлею ф'ючерсами та товарами застосовуються різні ліцензії. Наприклад, зареєстрований фахівець з опціонів матиме ліцензію Series 4.
Опис роботи головного торговця
У багатьох середовищах, таких як компанії з управління багатством або управління грошима, головний торговець може звітувати перед головним керівником з інвестицій та головним операційним директором і матиме ключову роль у виконанні та виконанні окремих торгових запитів. Головні торговці також можуть нести відповідальність за створення та підтримку відносин із зовнішніми брокерами та зберігачами. Головний торговець повинен бути одним з найбільш обізнаних осіб у фірмі, що стосується ринків та торгової архітектури / середовища. Деякі конкретні обов'язки керівника торговця можуть включати:
- Керування торгівлею від початку до післяторговельного аналізу, включаючи будівельні торги, передторговельний аналіз, виконання та врегулювання. Забезпечення дотримання норм та дотримання найкращих політик виконання. Розробка торговельної архітектури, торгової політики та процедур, а також оцінка брокера та ведення обліку торгівлі. Допомога менеджерам портфеля із завданнями щодо збалансування та розподілу активів.
Робота головного трейдера
Оскільки швидко змінюються правила змінюють щоденні обов'язки головних торговців, їх роль відсувається від активної торгівлі та до більшої ролі дотримання та нагляду. Зокрема, у Європі положення MiFID II відсувають щоденні пріоритети головних трейдерів від торгівлі та зміни ринкової структури та регулювання, а не бути в курсі того, що роблять ринки. Хоча досвідчений торговий експерт є важливим для того, щоб стати головним торговцем, зараз ця роль може передбачати лише невелику кількість часу, фактично торгуючи цінними паперами.
