Що таке Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)?
Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) - це організація, яка здійснює нагляд за інвестиційними дилерами, брокерами та торговою діяльністю на ринках боргів та акцій Канади - і захищає інвесторів.
Розуміння Організації регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC)
Організація регулювання інвестиційної галузі Канади (IIROC) є саморегулюючою організацією і є еквівалентом Органу регулювання фінансової промисловості (FINRA) у США, створеному у 2008 році, його мета - підтримувати справедливі та впорядковані ринки та регулювати всі цінні папери - пов'язана комерція в країні - включаючи інвестиційну діяльність з боку брокерів, агентів та фінансових консультантів.
IIROC функціонує відповідно до наказів про визнання від провінційних та територіальних комісій з цінних паперів, до складу яких входять канадські адміністратори цінних паперів (CSA). Він має квазісудові повноваження встановлювати та виконувати закони на канадських ринках цінних паперів та торгівлі - і може стягувати штрафи, відсторонення та інші дисциплінарні заходи проти правопорушників, брокерів та консультантів.
Фірми, що регулюються IIROC, також беруть участь у Канадському фонді захисту інвесторів (CIPF), який захищає окремих інвесторів у випадку, якщо інвестиційна фірма має збанкрутувати. Як передбачено галузевою угодою між CIPF та IIROC, IIROC рекомендує директора з питань промисловості для висування в Раду CIPF.
Що робить Організація регулювання інвестиційної галузі Канади
- Пише правила, які встановлюють високі нормативні та інвестиційні стандарти, та застосовує їх. Проверка всіх консультантів з інвестицій, зайнятих фірмами, регульованими IIROC, щоб переконатися, що вони мають гарний характер, пройшли належну підготовку та успішно пройшли всі необхідні навчальні курси, попередні перевірки та програми.Проводить огляди фінансової відповідності та встановлює мінімальні вимоги до капіталу, щоб гарантувати, що фірми мають достатній капітал. Огляди оцінюють, чи відповідають процедури торгових відділень Загальним правилам цілісності ринку (UMIR) та застосовним провінційним законам про цінні папери. Проводить нагляд за ринковим наглядом та переглядом торгів, щоб переконатися, що торги проводяться відповідно до UMIR та застосовного провінційного закону про цінні папери. проступки дилера чи ринку на ринку торговельних фірм, затверджених осіб та інших учасників ринку та можуть порушити дисциплінарне провадження, що може призвести до штрафних санкцій, включаючи штрафи, відсторонення та постійні заборони чи припинення для фізичних осіб та фірм.
