Що таке головний зареєстрований варіант (ROP)
Принцип зареєстрованих опціонів (ROP) у брокерській фірмі здійснює контроль за експозицією до опціонів та торговою діяльністю на опціони на рахунках клієнтів. ROP діє між клієнтом, який здійснює замовлення, і членом біржі, який виконує замовлення. Принцип зареєстрованих опціонів - це особа, яка склала іспит серії 4, також відома як іспит на перевірку основного рівня зареєстрованих опціонів (ОП), якою керує орган регулювання фінансової галузі (FINRA).
Порушення основних зареєстрованих варіантів (ROP)
За даними FINRA, керівник зареєстрованих опціонів - це фізична особа, яка пройшла підготовку до пізнання різних "правил та статутних положень, що застосовуються до наглядового управління персоналом опціону фірми, рахунками та торгівлею, а також правилами та правилами бірж, що застосовуються до торгів опціональних контрактів ". Обов'язки Основного Регіонального Директора включають дотримання ринку, андеррайтинг та дотримання нормативних актів, а також рекламування наступного:
- Варіанти капіталуОпціонування опціонів іноземної валютиОпціонерні опціониОпціонування опційОпції державних та іпотечних цінних паперів
У брокерській фірмі часто буде більше одного зареєстрованого опціону, який виконує функції керівника. У деяких випадках один позначається ROP, а інший - альтернативним ROP. Черговий РОП виступає в ролі підлеглого призначеного РОП. Обидві посади часто займають старші працівники, точніше - партнер, офіцер або директор фірми.
Кваліфікація основних зареєстрованих варіантів (ROP)
У Сполучених Штатах особа, яка бажає стати РОП, повинна пройти і пройти курс ліцензійних цінних паперів серії 4. Кандидати в ROP також повинні скласти один з наступних обов'язкових іспитів для реєстрації: Серія 7; Серія 17; Серія 37; Серія 38; або Серія 62 (із серії 42).
Екзамен складається з 125 запитань із множинним вибором (а також 10 незаповнених питань перед тестом), що охоплюють такі теми:
- Нагляд за відкриттям нових рахунків (21 запитання) Нагляд за опціональною діяльністю рахунку (25 запитань) Нагляд за торгівлею загальними опціонами (30 питань) Контроль опціону комунікацій (9 питань) Впровадження практики та дотримання нормативних вимог (12 питань) Нагляд діяльності асоційованих осіб та управління персоналом (28 питань)
Тест проводиться через комп'ютер. Кандидати не допускають жодного довідкового матеріалу, але їм дають подряпини та основні електронні калькулятори (деякі питання іспиту можуть включати розрахунки). Докладніше про іспит можна відвідати на сторінці інформації про іспити на серію FINRA. У Канаді кандидат ROP повинен пройти курс нагляду за опціонами (OPSC), який надає Канадський інститут цінних паперів.
