Що таке зареєстрований директор?
Зареєстрований довіритель - це ліцензований дилер цінних паперів, який також наділений повноваженнями нагляду за операційним персоналом, дотриманням правил, торгівлею та продажем. Щоб стати зареєстрованим довірителем, особи повинні мати відповідні основні ліцензії на цінні папери, а також додаткову загальну ліцензію на цінні папери (серія 24) для додаткових обов'язків.
Зареєстрований головний пояснив
У контексті брокерської фірми зареєстрований довірений орган здійснюватиме нагляд за функціями продажу та торгівлі, здійснюватиме нагляд за дотриманням регуляторних норм інвестиційної фірми або її загальною операцією. Дозволена діяльність включає торгівлю, виготовлення ринку, андеррайтинг та рекламу (продажі та рекламна література повинні бути затверджені довірителем перед використанням). Фізичні особи, які беруть участь в інвестиційному банкінгу, можуть також вимагати реєстрації керівників. Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA), а також інші регулюючі органи вимагають від осіб, які здають іспит серії 24 (крім звичайних іспитів, необхідних для брокерських дилерів, таких як серія 7), перш ніж вони можуть стати зареєстрованим керівником. Тим, хто бажає бути зареєстрованим директорам варіантів (ROP), потрібно буде скласти іспит FINRA Series 4.
Зареєстровані основні обов'язки
Пільги, які поширюються на зареєстрованих директорів, несуть значну відповідальність, навіть до суті юридичної відповідальності у випадку помилок та проступків. Деякі додаткові обов'язки включають своєчасні та точні подання заяв до державних та федеральних агентств, а також саморегулюючих організацій (СРО), підтримання мінімального чистого капіталу для їх фірми чи філії, сплата плати за обробку та переконання, що ліцензії працівників є відповідними та струм.
Зареєстрований директор: Серія 24
Як зазначалося, для складання іспиту серії FINRA 24, який також відомий як Загальний іспит з основних цінних паперів (GP), потрібно зареєструватися. Іспит складається з 160 запитань (10 з яких є незабарвленими та випадковим чином розміщуються впродовж тесту), а кандидатам надається 3 години та 45 хвилин для його складання. Оцінка 70% необхідна для проходження. Іспит охоплює п’ять основних функцій роботи:
- Функція 1: Нагляд за реєстрацією брокеро-дилерської діяльності та управління персоналом (9 питань) Функція 2: Контроль за загальною брокеро-дилерською діяльністю (45 питань) Функція 3: Нагляд за роздрібною та інституційною діяльністю, пов'язаною з клієнтами (32 питання) Функція 4: Нагляд за торгівлею та ринковою діяльністю (32 питання) Функція 5: Нагляд за інвестиційним банкінгом та дослідженнями (32 питання)
Зареєстровані головні кандидати повинні скласти один із наступних іспитів, щоб скласти серію 24: Серія 7; Серія 17; Серія 37; Серія 38; Серія 57; Серія 62; Серія 79; Серія 82. (У випадку серії 57, кандидат отримає позначення Основного торговця (TP) замість Генерального директора після проходження серії 24).
