Що таке SEC ADV ADV
Форма ADV ADV використовується інвестиційними радниками для реєстрації як у Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), так і у державних органах з цінних паперів. У ньому детально описані будь-які дисциплінарні заходи, вжиті щодо радника, а також викладені їх послуги, оплата, професійний досвід та ділові практики.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКУ РЕКЛАМА
SEC-форма ADV складається з двох частин. Частина 1 вимагає інформації про бізнес, власність, клієнтів, службовців, ділову практику, зв'язки та будь-які дисциплінарні події радника або його працівників. Частина 2 вимагає, щоб консультанти з інвестицій підготували розповідні брошури, написані простою англійською мовою, які містять інформацію, таку як види наданих консультаційних послуг, графік оплати консультанта, дисциплінарна інформація, конфлікт інтересів, освітній та діловий досвід керівництва та ключового консультативного персоналу радник.
Брошура - це основний документ з розкриття інформації, який інвестиційні консультанти надають своїм клієнтам. Перш ніж найняти когось із інвестиційних радників, інвесторам слід попросити обидві частини форми довідки щодо консультанта та уважно їх прочитати. Форма ADV доступна для широкого загалу на веб-сайті www.visvisinfo.sec.gov.
Консультанти з інвестицій повинні інформувати клієнтів про будь-які істотні зміни брошури та надавати їм оновлену брошуру. Вони також повинні надати клієнтам доповнення до брошури, яка надає інформацію про конкретних працівників, діючи від імені радника з інвестицій, які фактично надають інвестиційну консультацію клієнту. Ця добавка повинна бути надана клієнтові до того, як працівник починає надавати інвестиційну консультацію клієнту, або коли відбувається нове розголошення дисциплінарної події або істотна зміна дисциплінарної інформації, яка вже була розкрита.
