ВИЗНАЧЕННЯ SEC форми ATS-R
Форма SEC ATS-R - це необхідна щоквартальна подача оновлень до Комісії з цінних паперів та бірж за допомогою альтернативних торгових систем. Форма SEC ATS-R детально описує щоквартальну діяльність альтернативної торгової системи як за одиничним, так і за доларовим обсягами торгів усіма видами цінних паперів. АТС повинен подати форму протягом 30 днів з кінця календарного кварталу.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКС Форма ATS-R
SEC визначає альтернативну торгову систему як "будь-яку організацію, асоціацію, особу, групу осіб або системи (1), яка становить, підтримує або надає ринкові місця або засоби для збору покупців і продавців цінних паперів або для здійснення інших дій з стосовно цінних паперів функції, які зазвичай виконує фондова біржа за значенням правила 3b-16 згідно із Законом про біржу; та (2), що не встановлює (i) правил, що регулюють поведінку абонентів, окрім проведення таких торгових абонентів про таку організацію, асоціацію, особу, групу осіб або систему, або (ii) абонентів дисципліни, окрім виключення з торгівлі ".
У формі Форми SEC ATS-R суб'єкт господарювання повинен повідомити загальний обсяг одиниці транзакцій та загальний обсяг долара транзакцій за останній календарний квартал для таких цінних паперів:
- Цінні папери цінних паперів Nasdaq Національні ринкові цінні папери Опціоновані опціїНеопціоновані опціониУрядові цінні папериМінальні цінні папериКорпоративна боргова цінністьЦінні папери
ОВС також має надати цифри операцій з пайовими цінними паперами, цінними паперами на національному ринку Nasdaq, ринковими цінними паперами Nasdaq SmallCap та переліченими опціонами у позачасові торги, які проводяться на ОВС.
