Що таке SEC Форма FN
Форма SEC FN - це подання, необхідне для іноземних банків, страховиків, холдингових компаній та дочірніх підприємств, які хочуть здійснювати публічні пропозиції цінних паперів у США. Форма, за даними Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), є повідомленням про призначення агента для обслуговування певними зарубіжними установами. Коротше кажучи, SEC Form FN - це вимога іноземних компаній, пов'язаних з фінансовими послугами, як частина пропозицій цінних паперів. Він входить до серії F подачі SEC, які стосуються іноземних компаній, що пропонують пропозиції в США. Станом на 2002 рік формуляр FN SEC повинен бути поданий в електронному вигляді.
Порушення форми SEC FN
Форма SEC FN більш відома як "призначення агента з обслуговування процесу іноземними банками та іноземними страховими компаніями та деякими їх холдинговими компаніями та фінансовими дочірніми компаніями, що здійснюють публічні пропозиції цінних паперів у Сполучених Штатах". Форма FN також може бути відома як "Призначення агента для обслуговування процесу іноземними банками та іноземними страховими компаніями згідно із Законом про цінні папери 1933 року". Цей акт, який часто називають законом "правда у цінних паперах", вимагає подання цих реєстраційних форм, які надають істотні факти, для подання важливої інформації при реєстрації цінних паперів компанії. Це допомагає СЕК досягти цілей закону: щоб інвестори могли отримати значну інформацію щодо пропонованих цінних паперів та запобігти шахрайству при продажу пропонованих цінних паперів.
SEC Форма FN проти Форма FX
Якщо іноземний емітент вже подав формуляр валюти SEC, звільняється від необхідності подавати цю форму згідно із Законом про цінні папери 1933 року. Форми FN та FX використовуються для позначення американського агента для обслуговування процесу. Емітенти також звільняються від необхідності подавати формуляр ФН, якщо вони випускають боргові цінні папери або привілейовані акції, що не мають права голосу.
Вимоги та структура FN форми FN
Відповідно до SEC форма FN застосовується до трьох типів, якщо файли:
- Іноземний емітент, який є іноземним банком або іноземною страховою компанією, виключається з визначення інвестиційної компанії за правилом 3а-6 згідно із Законом про інвестиційну компанію 1940 р. ("Закон 1940 р."); Іноземний емітент, який є дочірньою фінансовою компанією іноземний банк або іноземна страхова компанія, як ці терміни визначені в правилі 3а-6 згідно з Законом 1940 р., якщо таке фінансове дочірнє підприємство виключається з визначення інвестиційної компанії за правилом 3а-5 згідно з Законом 1940 р.; або іноземний емітент, який виключається з визначення інвестиційної компанії за правилом 3a-1 згідно з Законом 1940 р., оскільки деякі або всі його дочірні компанії, що належать до мажоритарної власності, є іноземними банками або іноземними страховими компаніями, виключеними з визначення інвестиційної компанії за правилом 3a-6 відповідно до Закону 1940 року.
SEC надає шаблон форми FN, який діє до 31 травня 2021 р. Шість примірників форми FN повинні бути подані до SEC, одна з яких повинна бути підписана вручну. Розрахункове навантаження на час подання форми FN становить одну годину. Він містить прізвище власника, незалежно від того, подана заявка оригінальна чи поправка, назва реєстратора, тип форми, номер файлу (якщо відомий), який подав форму та дату подання, серед інших відомостей.
