ВИЗНАЧЕННЯ SEC випуску IA-1092
Випуск SEC IA-1092 - це випуск Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), який надає єдині тлумачення того, як застосовуються закони штату та федеральних радників до тих, які надають фінансові послуги.
Випуск SEC IA-1092 спирається на Закон про інвестиційних радників 1940 року або Закон про радників, який Конгрес прийняв для захисту осіб, які покладаються на інвестиційних радників для отримання порад щодо купівлі та продажу цінних паперів.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ SEC Випуск IA-1092
Випуск SEC IA-1092 - результат співпраці 1987 року між Комісією з цінних паперів та бірж (SEC) на федеральній стороні та Північноамериканською асоціацією адміністраторів цінних паперів (NASAA) на державній стороні.
Організації видали IA 1092 у 1987 році, надаючи рекомендації щодо розповсюдження фінансового планування та інвестицій. Акт підтвердив визначення ІА (радника з інвестицій), як зазначено в МС 770, та додав деякі уточнення:
- По-перше, пенсійні консультанти та консультанти для спортсменів та розважальників були включені в якості постачальників інвестиційних консультацій. По-друге, в деяких випадках фірми, які рекомендують інвестиційних радників, також повинні були зареєструватися., просто це робилося з певною регулярністю, у багатьох випадках було достатньо, щоб вимагати реєстрації. Якщо зареєстрований представник брокера-дилера створив окремий суб’єкт господарювання для надання фінансового планування або інвестиційних консультацій за плату, йому чи йому не дозволялося покладатися про звільнення брокера-дилера від реєстрації. (Це стало відомим як статутний радник з інвестицій.) Компенсація не повинна була бути грошовою, щоб підпадати під визначення. Просто отримання продукції, послуг або навіть знижок також вважалося компенсацією.
Що стосується спортивних або розважальних агентів, ті особи, які укладали договори, але не надавали інвестиційних порад, були виключені з визначення інвестиційного радника.
SEC Release IA-1092 та Закон про інвестиційні консультанти 1940 року
Закон про інвестиційних радників 1940 р. Визначає інвестиційного радника як будь-яку особу, яка прямо чи опосередковано через писання займається справою консультування інших щодо вартості чи прибутковості цінних паперів та отримує за це компенсацію. Керівні принципи Закону про інвестиційні радники 1940 р. Можна знайти у розділі 80b-1 заголовка 15 Кодексу Сполучених Штатів, де зазначається, що інвестиційні радники становлять національний інтерес через:
- Їх поради, консультації, публікації, статті, аналізи та звіти відповідають міжнародній комерції. Їх робота звичайно стосується купівлі та продажу цінних паперів, що торгують на національних біржах цінних паперів та на міждержавних біржових ринках. Їх зв'язок з цінними паперами, випущеними компаніями, що займаються міждержавною комерцією. Обсяг операцій часто істотно впливає на міждержавну торгівлю, національні біржі цінних паперів, інші ринки цінних паперів і навіть національну банківську систему та економіку в цілому.
