Огляд основних іспитів з питань цінних паперів (sie)

Тести на кваліфікацію за декількома професіями у галузі фінансових послуг, які раніше були відомими як іспити серії, були упорядковані в один початковий іспит під назвою іспит з цінних паперів в галузі цінних паперів - іспит на SIE. Ще в 2015 році регулюючий орган фінансової промисловості (FINRA) упорядкував структуру тестування, закріпивши фундаментальні знання, отримані на кількох іспитах серії, в SIE. Після цього кандидати можуть скласти додатковий кваліфікаційний іспит "першокласних" для конкретного поля, яке вони сподіваються вступити.

Ключові вивезення

• SIE кардинально змінила структуру різних існуючих кваліфікаційних іспитів. Вам не потрібно приєднуватися до фірми-члена FINRA, щоб здати SIE. Якщо ви вже склали один з іспитів FINRA та зареєстровані як представник, ви не потрібно взяти СЕП.

Зміни в кваліфікаційних іспитах з галузей цінних паперів (SIE)

SIE мала великий структурний вплив на кваліфікаційні іспити. SIE замінює частини кожного попереднього іспиту, включаючи серію 6, серію 7, серію 22, серію 55/56 (замінена серією 57), серію 79, серію 82, серію 86/87 та серію 99. Ці випробування були зменшені, перетворюючись на кваліфікаційні іспити, орієнтовані на спеціалізовані знання, необхідні для кожної конкретної кваліфікації.

Екзаменаційні випробування пропонуються для таких представницьких категорій:

• Представник інвестиційної компанії (IR) - 6-й представник загальних цінних паперів (GS) - представник серії 7DPP (DR) - серія 22 торговець цінними паперами (TD) - серія 57 представник банківських інвестицій (IB) - серія 79Представник приватних пропозицій цінних паперів (PR) - серія 82Проверка аналітичного аналізу (RS) - Серія 86 та 87 Операції Professional (OS) - Серія 99

Загалом, це було очевидно намаганням вилучити частину дублюваної інформації в тестах, але це також відкрило двері для набагато важливіших змін у процесі кваліфікації, які більше не повинні асоціюватися з фірмою-членом FINRA, щоб візьми СЕП.

Згідно з колишніми правилами FINRA, ви, як правило, потребували працевлаштування або спонсорування іншим способом, щоб скласти іспити. SIE скасовує цю вимогу, хоча вам потрібно все-таки бути пов'язаним з фірмою-членом FINRA, щоб скласти найкращі іспити. Це означає, що людина може самостійно вибрати шлях до кваліфікації FINRA.

Успішне прийняття SIE нікому не гарантує успішного проникнення у фінансову галузь, але з упевненістю можна сказати, що здача його до пошуку роботи може дати вам перевагу, оскільки потенційному роботодавцю потрібно лише спонсорувати іспит на випускний щоб отримати кваліфікацію для певної ролі.

FINRA підтримав ідею про те, що останні випускники та люди, які прагнуть потрапити в галузь, повинні самостійно взяти участь у МНС. Вони зробили це більш привабливим, розширивши термін дії SIE до чотирьох років, давши щедре вікно для проходження учасників, а потім знайти фірму, яка спонсорує найкращі іспити. Фірми-члени FINRA можуть бачити, хто склав іспит через Центральний депозитарій реєстрації (CRD).

SIE та найкращі екзамени як заміни

У своїх оригінальних поданнях до Комісії з цінних паперів та бірж FINRA націлила осінь на 2016 рік на початок 2017 року для розробки своїх найвищих іспитів. Це виявилося трохи оптимістично. У графіку відбулося декілька зрушень, один внаслідок запитів фірм-членів та галузевих асоціацій на більше часу встановити власні процеси відповідно до нової структури. Розподіл іспитів SIE та першокласних іспитів відбувся 1 жовтня 2018 року та супроводжувався відставкою декількох іспитів із низьким обсягом, таких як Series 42 та 62.

Спочатку березень 2018 року був націлений на впровадження SIE та доповнення для серій 6, 7 та 79. 1 жовтня 2018 року став датою повного капітального ремонту, а не поетапного підходу. Додавання певної плутанини було частиною спроби модернізації; Серія 55 була замінена на Серію 57, хоча вона все ще з'явилася в оригіналі повідомлення про оновлення SIE. Це оновлення було просто стандартною частиною розгляду та налаштування навчальної програми FINRA, а не частиною капітального ремонту будь-яких основних знань.

Структура іспиту SIE

Структура іспитів SIE в значній мірі базується на загальних компонентах знань на іспитах, які замінили цю частину. У січні 2018 року FINRA представила більш детальну інформацію про структуру. Розділи та кількість питань такі:

Розділ	Процент екзаменаційних питань	Число Екзаменаційні питання
(1) Знання ринку капіталу	16%	12
(2) Розуміння продуктів та їх ризики	44%	33
(3) Розуміння торгівлі, рахунків клієнтів та забороненої діяльності	31%	23
(4) Огляд регуляторної бази	9%	7
Всього	100%	75