Серія 11 - це ліцензія на цінні папери, яка дозволяє власникам надавати поточні котирування цінних паперів та приймати замовлення клієнтів на виконання. Також відомий як помічник представника експертизи замовлення (AR), серія 11 управляється органом регулювання фінансової галузі (FINRA). Він поширюється на помічників з продажу брокерських послуг, які приймають та вводять непотрібні клієнтські замовлення від клієнтів брокера-дилера для виконання. Однак це не дозволяє їм приймати замовлення на муніципальні цінні папери або програми прямої участі. Немає необхідних умов для складання іспиту, хоча кандидат повинен спочатку бути зареєстрований у FINRA.
Порушення серії 11
Серія 11 охоплює осіб, пов'язаних з фірмою-членом FINRA, які приймають телефонні та інші комунікації від громадськості для забезпечення поточних котирувань цінних паперів та прийняття непрошених замовлень клієнтів на цінні папери (за винятком винятків згаданих муніципальних цінних паперів та програм прямої участі) для подання учасника в звичайні операції з виконання замовлення. За даними FINRA, помічник представника - реєстратор реєстрації замовлень "може виконувати вищезазначені завдання лише у приміщенні члена, повинен перебувати під безпосереднім наглядом належним чином зареєстрованого довірителя, і не може отримувати додаткову пряму чи опосередковану компенсацію за кількість або розмір здійснених транзакцій."
Серія 11 Заборонені дії
Реєстраторам, які займаються обробкою замовлень представниками, заборонено проводити такі дії:
- Подвійне оформлення в якості представника або довірителя. Надання інвестиційних порад або думок. Внесення рекомендацій. Здійснення операцій на ринках цінних паперів від імені фірмиПриймання або відкриття нових рахунківПерекваліфікація потенційних клієнтівВплив на операції з муніципальними цінними паперамиВплив на операції в програмах прямої участі
Серія 11 Структура та зміст
Екзамен серії 11 складається з 50 набраних запитань із множинним вибором. Кандидатам виділяється 60 хвилин для складання іспиту, який коштує 80 доларів. Прохідний бал - 70%. За здогадки немає штрафу, тому учасники іспитів повинні намагатися відповідати на кожне питання. Тест організований у такі розділи:
- Розділ 1: Види цінних паперів (10 питань) Розділ 2: Облікові записи та доручення клієнтів (24 питання) Розділ 3: Ринки цінних паперів (5 питань) Розділ 4: Правила в галузі цінних паперів (11 питань)
Після закінчення іспиту кандидати отримують розділ за розділом інформаційним розбиттям їх результативності, а також загальним балом. Кандидати не можуть використовувати жодний довідковий матеріал під час іспиту, оскільки це тест із закритої книги. Питання іспиту можуть змінюватися, виходячи з нових норм чи змін до існуючих норм, тому кандидати повинні бути в курсі можливих подій. Для отримання додаткової інформації відвідайте Конспект серійних іспитів 11 для FINRA.
