Серія 27 - це ліцензія на цінні папери, яка дає право власнику на підготовку та ведення книг та ведення бухгалтерського обліку фірми-члена. Також відомий як іспит з основної кваліфікації з фінансових питань та операцій (FN), проходження серії 27 по суті дозволяє людям виступати як фінансовий директор фірми-члена.
Екзамен серії 27 проводиться Органом регулювання фінансової індустрії (FINRA) і оцінює компетентність начальників фінансових та операційних рівнів початкового рівня (FINOP) для виконання своєї роботи. Більш конкретно, він охоплює такі теми, як законодавчі норми, що стосуються обов'язків брокера-дилера, включаючи вимоги щодо ведення діловодства, а також статті, на які поширюється Закон про захист інвесторів цінних паперів 1970 року.
Порушення серії 27
Екзамен серії 27 включає 145 набраних запитань з множинним вибором, а також 10 незакритих питань попереднього тесту, випадковим чином розподілених протягом тесту. Тестуючі повинні відповісти на кожне запитання; немає жодного штрафу за здогадки. Кандидати мають три години та 45 хвилин для проходження тесту. Прохідний бал - 69%. Немає передумовних тестів для складання іспиту серії 27. Для складання іспиту кандидати повинні бути пов'язані з фірмою-членом FINRA. Вартість іспиту на серію 27 становить 120 доларів.
Серія 27 проти 28 серії
Серії 27 та Серії 28 (також відомі як Фінансовий експертиза та представлення брокерських послуг та дилерів) вимагають FINRA для осіб, які готують та ведуть книги та записи фірм-членів відповідно до правил та норм, що стосуються галузі цінних паперів.
Серія 27 охоплює брокерів-дилерів, які мають мінімальну вимогу до чистого капіталу в розмірі 250 000 доларів США, та муніципальних посередників цінних паперів, які мають мінімальну чисту вимогу до капіталу в розмірі 150 000 доларів (відповідно до правила 15c3-1 SEC).
Серія 28 є скороченою версією серії 27. Брокери-дилери, які не відповідають переліченим вище порогам серії 27, можуть використовувати серію 28.
Серія 27 Огляд іспиту
Екзамен серії 27 має п'ять змістових областей. Вони включають:
- Функція 1: Фінансова звітність (25 запитань) Функція 2: Операції, Загальні положення про цінні папери та збереження книг і записів (42 питання) Функція 3: Захист клієнтів (24 питання) Функція 4: Чистий капітал (41 питання) Функція 5: Фінансування та управління готівкою (13 питань)
Для отримання додаткової інформації про тест, див. Конспект фінансової та операційної діяльності FINRA з основних питань (серія 27). Також доступний конспект дослідження 27, в якому представлені зразкові запитання.
27 серія: У день іспиту
Екзамен серії 27 проводиться комп’ютером. Підручник про те, як скласти іспит на комп’ютері, доступний. Кандидатам заборонено використовувати будь-які довідкові матеріали, але їм дають подряпини та основні електронні калькулятори (деякі питання іспиту включають розрахунки).
