Що таке серія 79?
Іспит серії 79, повністю відомий як іспит кваліфікаційного представника представника інвестиційного банку (IB), є тестом, який дозволяє визначити, чи зареєстрований представник набув знань, навичок та етики, щоб стати інвестиційним банкіром. Іспит проводиться Органом регулювання фінансової галузі (FINRA) і оцінює компетентність тих, хто шукає посади в інвестиційному банкінгу, визначаючи, чи мають вони адекватні знання про злиття та поглинання, викупи, фінансову реструктуризацію, банківські інвестиції та інші рефінансування, серед інших теми. Тих, хто бажає скласти іспит, має спонсорувати фірма-член FINRA.
Ключові вивезення
- Іспит серії 79 приймається, щоб визначити, чи є фінансовий представник кваліфікованим, щоб стати інвестиційним банкіром. Екзамен має 175 питань, зосереджених на даних, андеррайтингу та нових фінансових операціях, реструктуризації, злиттях та поглинаннях та загальних правилах галузі безпеки, серед інших теми.Кандидати, які здають іспит, можуть брати участь у пропонуванні боргу та власного капіталу, злиттях та поглинаннях, продажу активів та інших заходах з інвестиційного банківського обслуговування.
Розуміння серії 79
Іспит серії 79 призначений для зареєстрованого представника, навички фінансової індустрії якого є більш специфічним, ніж особи, які здають ширший іспит 7 серії, призначений для біржових маклерів. У 2009 році були прийняті нові правила, щоб краще підготувати людей спеціально до діяльності з інвестиційного банківського нагляду або нагляду за ними. Екзамен був реструктуризований у жовтні 2018 року, і тепер він є необхідним документом, а також іспитом з питань цінних паперів.
Фондові брокери в США повинні скласти більш широкий іспит серії 7, якщо вони хочуть ліцензію на торгівлю; ліцензія серії 7 дозволяє торгувати всіма цінними паперами, крім товарів та ф'ючерсів.
Серія 79 Фокус
Екзамен складається з 175 питань і фокусується на чотирьох різних сферах функціонування. Кількість питань у кожному розділі міститься в дужках:
1. Збір, аналіз та оцінка даних (75 питань)
2. Андеррайтинг / нові фінансові операції, види пропозицій та реєстрація цінних паперів (43 питання)
3. Злиття та поглинання, тендерні пропозиції та операції з фінансовою реструктуризацією (34 питання)
4. Загальні положення про галузеві цінні папери (23 питання)
Серія 79 Передумови
У той час як кандидат повинен бути спонсорований фірмою-членом FINRA для того, щоб скласти іспит Series 79, необхідної іспиту немає.
Іспит здається Органом регулювання фінансової галузі (FINRA), а кандидата має спонсорувати фірма-член FINRA.
Серія 79 Дозвільна діяльність
Ті, хто пройшов серію 79, можуть займатися такими заходами:
-Боргові пропозиції та акції, включаючи приватні розміщення та публічні пропозиції
-Злиттів і поглинань
-Тендерні пропозиції
-Фінансові реструктуризації
-Встановлення продажів
-Приваті або інші корпоративні реорганізації
-Бізнес-комбінації угод
Серія 79 Зразкові запитання
Ви можете зареєструватися як представник інвестиційного банку (IB), здавши іспит серії 79, або як представник приватних пропозицій цінних паперів (PR), здавши іспит серії 82.
У вас є два варіанти реєстрації для участі в цій діяльності: (а) зареєструйтесь як представник приватних пропозицій цінних паперів (серія 82) або (б) зареєструйтесь як представник інвестиційного банку (серія 79) або як генеральний представник цінних паперів (серія 7) або представника корпоративних цінних паперів (серія 62).
Категорія реєстрації представника інвестиційного банкінгу має на увазі банкірів з інвестицій, які в рамках своєї робочої діяльності консультують або сприяють маркетингу пропозицій. Це включає заходи, такі як підготовка маркетингового плану, надання консультацій щодо маркетингового плану, підготовленого торговою командою, або розробка та / або надання інформації про маркетингові матеріали. Однак він не включатиме осіб, які активно продають пропозицію та взаємодіють з інвесторами чи потенційними інвесторами, наприклад, особою, яка займається дорожньою показовою діяльністю. Така особа також повинна бути зареєстрована як генеральний представник цінних паперів (серія 7), представник корпоративних цінних паперів (серія 62) або представник приватних пропозицій з цінних паперів (серія 82), залежно від типу пропозицій, які здійснюються.
Серія 79 Деталі іспиту
Кандидатам надаються маркери дошки / сухого стирання та основні електронні калькулятори, оскільки деякі питання тягнуть за собою розрахунки. Екзамен може містити запитання, які вимагають використання експонатів, таких як графіки, графіки та таблиці.
