Що таке FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck - це безкоштовний онлайн-інструмент, який допомагає людям дослідницьким брокерам, брокерським фірмам, інвестиційним консультантам та радникам. Відвідавши BrokerCheck, інвестори можуть побачити різноманітну інформацію, яка може бути корисною для вибору та перевірки окремого постачальника фінансових консультацій або брокера / брокерської фірми, таких як описи, пропоновані послуги, облікові дані, санкції, реєстрація тощо. BrokerCheck пропонується та керується Органом регулювання фінансової промисловості (FINRA), найбільшим регулятором неурядових фірм з цінних паперів у США. Дані та інформація, доступні в BrokerCheck, в основному надходять з двох джерел: Центральний депозитарій реєстрації цінних паперів (ІРД), база даних реєстрації та ліцензування цінних паперів в Інтернеті, надає інформацію про брокера та брокерські послуги, а інформація про фірми-консультанти та представники інвестицій надходить з цінних паперів та цінних паперів База даних реєстрації депозитарію інвестиційних радників комісії з питань обміну (IARD).
Поломка FINRA BrokerCheck
Зважаючи на широту своїх джерел даних, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) містить інформацію про приблизно 700 000 брокерів / брокерських та брокерських фірм, а також про тисячі раніше зареєстрованих. FINRA BrokerCheck - це також пояснювальний інструмент, який показує, як правильно використовувати та керувати наданою інформацією. Завдяки FINRA BrokerCheck, інвестор може знайти історію фірми, дізнатися про будь-які розбірливості та знайти та визначити популярний вибір серед інвесторів.
FINRA BrokerCheck: Доступна інформація
Що стосується брокерів, які на даний момент зареєстровані у FINRA, національній біржі цінних паперів або які були зареєстровані десь протягом останніх 10 років, FINRA BrokerCheck передбачає:
- Підсумок звіту про брокера та його облікові даніБрокерські кваліфікації, такі як поточна реєстрація чи ліцензії, включаючи іспити, які вони пройшлиРегістрація та історія зайнятості, що включає перелік цінних паперів фірм, що брокер зареєстрований або раніше був зареєстрований, а також історію зайнятості назад 10 років (як всередині галузі, так і поза нею). Оголошення щодо кримінальної, регуляторної, цивільної судової чи скаржної діяльності клієнтів
Для брокерських фірм BrokerCheck забезпечує:
- Короткий звіт про фірму та її передісторіюПрофіль фірми, що описує походження фірми, її керівництво та хто їй належить Історія придбання, злиття чи зміни найменування Розділ про діяльність фірми, що включає її ліцензії та реєстрації, яким бізнесом вона займається, до будь-якого іншого оперативного оприлюднення розділу розкриття інформації, в якому є інформація про арбітражні рішення, дисциплінарні події та фінансові питання щодо їх запису (як минулого, так і невдалого).
BrokerCheck не містить будь-якої інформації, яка не була розголошена в системі CRD, певної особистої або конфіденційної інформації (номери соціального страхування або адреси проживання), а також задоволених судових рішень чи застава. Докладніше див. Інформаційну сторінку FINRA BrokerCheck та поширені запитання.
FiINRA BrokerПерегляньте інші ресурси
Окрім BrokerCheck, особи, які розглядають питання найму брокера чи інвестиційного радника, повинні шукати ресурси своїх регуляторів державних цінних паперів, які також здійснюють нагляд та можуть вимагати реєстрації брокерів чи радників. FINRA також пропонує дві додаткові додаткові бази даних: Арбітражні нагороди FINRA в Інтернеті та Дисциплінарні дії FINRA в Інтернеті.
