Що таке форма 144 SEC? Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів?
Виконавчий директор, директор або дочірнє підприємство компанії повинні подати форму 144 СЕК: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів до Комісії з цінних паперів та бірж або SEC при розміщенні замовлення на продаж акцій цієї компанії протягом будь-якого тримісячного періоду, в якому здійснюється продаж перевищує 5000 акцій або паїв або загальна ціна продажу перевищує 50 000 доларів. Це також відомо як правило 144.
Хто може подати форму 144 SEC? Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів?
Згідно з веб-сайтом SEC, сторона, яка подає форму 144, повинна мати сумлінний намір продати цінні папери, про які йдеться у формі 144, протягом розумних строків після заповнення.
Оскільки продажі, охоплені формою 144, часто дуже близькі до інтересів компанії-емітента, час від часу реєстратори повинні реєструвати цінні папери відповідно до розділу 5 Закону про цінні папери 1933 року. Якщо дотримані правильні умови, правило 144 може надати звільнення та дозвіл публічна перепродаж цінних паперів з обмеженим доступом або контролю. Тим не менш, всі учасники повинні отримати агента з переказу, щоб вилучити легенду про цінні папери до продажу.
Форма 144 SEC може бути подана друкованим способом або в електронному вигляді.
Як подати форму 144 SEC? Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів
Форма 144 повинна бути подана до SEC афілійованою особою емітента як повідомлення про запропоновану продаж цінних паперів відповідно до правила 144, коли сума, яка повинна бути продана афілійованим правилом 144 протягом будь-якого тримісячного періоду, перевищує 5000 акцій або одиниці або має сукупну ціну продажу понад 50 000 доларів. Особа, яка подає форму 144, повинна мати сумлінний намір продати цінні папери, про які йдеться у Формі, протягом розумного строку після подання форми. Хоча SEC не вимагає надсилання форми в електронній формі в базу даних EDGAR SEC, деякі файлери вирішують це зробити.
Інші відповідні форми
На додаток до 144, критичні форми подання SEC включають S-1 і S-1 / A (реєстраційні заяви), 10-K і 10-Q (річні та квартальні звіти відповідно), формуляр SEC 4 (заява про зміни у вигідне право власності на цінні папери), 12b-25 (повідомлення про несвоєчасну подачу), 15 (засвідчення та повідомлення про припинення реєстрації відповідно до розділу 12 (g) або припинення мита для подання звітів відповідно до розділів 13 та 15 (d)), ABS 150G (Звіт про сек'юритизацію з активами) та ще декілька. Повний список разом з описами та завантажуваними формами можна знайти на веб-сайті SEC.
Форма 144 та Угода про блокування
Угода про заключення - це юридично обов'язковий договір між андеррайтерами компанії та інсайдерами, який забороняє всередині фізичних осіб продавати будь-які акції акцій протягом визначеного періоду часу. Періоди блокування, як правило, тривають 180 днів (шість місяців), але можуть іноді тривати всього 120 днів або 365 днів (один рік). Андеррайтери матимуть керівників компаній, менеджерів, службовців та венчурних капіталістів, підписуючи договори про закриття, що стосуються первинного розміщення акцій компанії (IPO), щоб заохотити елемент стабільності в ціні акцій протягом перших кількох місяців торгівлі.
Приклад реального світу
26 квітня 2018 року Лі Кірк, директор компанії Guaranty Bancshares, Inc., подала заявку на продаж 20 891 акцій акцій компанії за сукупною ринковою вартістю 686 896, 08 доларів на біржі NASDAQ. Орієнтовна дата продажу була встановлена для періоду часу 4/27/18 до 6/12/18. Додаткова інформація у формі 144 для фізичних осіб може включати фізичну адресу, номер IRS, характер оплати та додаткові аналогічні продажі за останні кілька місяців.
Завантажте форму 144 SEC: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів
Ось посилання на завантажуваний бланк SEC 144: Повідомлення про пропоновану продаж цінних паперів.
Ключові вивезення
- Правило 144 зазначає, що Форма 144 повинна подаватися до SEC, коли подає замовлення на продаж акцій цієї компанії протягом будь-якого тримісячного періоду, коли продаж перевищує 5000 акцій чи паїв або має сукупну ціну продажу, що перевищує 50 000 доларів США. Форма подання стороною 144 повинні мати добросовісний намір продати цінні папери, зазначені у Формі, протягом розумних строків після заповнення. Оскільки продажі, що охоплюються формою 144, часто дуже близькі інтересам компанії-емітента, часом філери повинні реєструвати цінні папери за Розділ 5 Закону про цінні папери 1933 року.
