Що таке SEC форма BD
Форма SEC BD - це форма, яку необхідно заповнити та подати до Комісії з цінних паперів та бірж США (SEC), щоб подати заявку на реєстрацію в якості брокера-дилера в Сполучених Штатах. Форма вимагає, щоб компанія-заявник розкривала довідкову інформацію, включаючи політику управління, яка керує фірмою, імена керівників та загальних партнерів, інформацію про правонаступника та будь-які поточні судові процедури чи попередні порушення цінних паперів. Положення, згідно з якими всі посередники цінних паперів повинні бути зареєстровані в SEC, підпадають під дію розділу 15 Закону про обмін цінних паперів 1934 року.
Порушення форми SEC BD
Форма SEC BD ("Уніфікована заявка на реєстрацію брокера-дилера") використовується брокерами-дилерами для реєстрації в SEC, Організаціях саморегулювання (SRO) та юрисдикціях. Брокер-дилери повинні подати формуляр BD через систему Центрального депозитарію реєстрації (CRD), що керується Органом регулювання фінансової галузі (FINRA). Форма BD - це одна з шести різних Уніфікованих реєстраційних форм, які використовуються для подачі інформації в електронному вигляді за допомогою веб-CRD® FINRA Web. Коли заявник подає заявку в CRD вперше, потрібен повний папір форми BD. Крім того, деякі юрисдикції можуть вимагати окремої подачі на папері форми BD. Заявник повинен звернутися до відповідної юрисдикції (-ів) щодо конкретних вимог щодо подання.
Web CRD® - це центральна система ліцензування та реєстрації, яка використовується промисловістю цінних паперів США та її регулюючими органами. У ДРД містяться записи про реєстрацію фірм-посередників та їх асоційованих осіб, включаючи їх кваліфікацію, зайнятість та історію розкриття інформації. Це також полегшує обробку форм, подання відбитків пальців, кваліфікаційні іспити та продовження навчання. Web CRD® - це захищена система, якою можуть користуватися лише фірми та регулятори, яким надано доступ FINRA.
