Що таке формуляр SEC BDW?
Форма DBW комісії з цінних паперів та бірж (SEC) - це документ, який повинен бути заповнений усіма посередниками-посередниками цінних паперів, які бажають припинити свій статус зареєстрованого брокера. Заголовок форми - Уніфікований запит на видачу брокера-дилера SEC.
Простіше кажучи, ця форма дозволяє брокерам-дилерам закрити магазин або припинити діяти в якості брокера-дилера. Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA) доручає використовувати форму DBW. Брокерські дилери, які купують та продають цінні папери від імені своїх клієнтів-інвесторів, також можуть використовувати цей документ для часткового відмови від торговельної діяльності. Часткове видалення припиняє реєстрацію брокера в межах певних юрисдикцій та саморегулюючих організацій (СРО). Однак часткове відкликання не закінчує вимог фірми щодо подання заявок до SEC та з іншими СРО та юрисдикціями.
Мета Форми - допомогти SEC визначити, чи це брокер-дилер в інтересах громадськості зняти свою реєстрацію.
Конкретні положення форми SEC BDW
Розділ 15 Закону про біржу цінних паперів 1934 р. Охоплює положення, які регулюють усіх посередників цінних паперів, зареєстрованих через Комісію з цінних паперів та бірж. Мета Форми - допомогти SEC визначити, чи це брокер-дилер в інтересах громадськості зняти свою реєстрацію. SEC та Національна асоціація торговців цінними паперами (NASD) зберігають усю інформацію, надану через подання форм BDW. Інформація, що міститься у поданнях, доступна для громадськості.
Брокер-дилери можуть подати форму BDW в електронному вигляді до Центрального депозитарію реєстрації (CRD), який також контролює FINRA. Деякі юрисдикції також можуть вимагати окремої подачі паперової копії Бланка та мати додаткові вимоги щодо подачі. Отже, заявник повинен звернутися до відповідних органів щодо конкретних вимог щодо подання заявки, щоб переконатися, що вони повністю відповідають.
Приклад реального світу
Згідно з даними FINRA, коли брокери припиняють реєстрацію своєї фірми за допомогою Уніфікованого запиту про відкликання брокера, вони повинні мати на увазі наступні моменти:
- Перш ніж подавати формуляр BDW, брокери повинні внести зміни до форми BD, щоб оновити неточну або неповну інформацію. Брокерські дилери можуть подати відповідну форму змін до Інтернету через Web CRD. Пам’ятайте, що деякі юрисдикції можуть мати додаткові вимоги щодо реєстрації для зняття реєстрації.
Крім того, фірми повинні переконатися, що вони звертаються до відповідних юрисдикцій для їх конкретних вимог щодо подачі заявок. Довідник штатів та юрисдикцій доступний на веб-сайті Американської асоціації адміністраторів цінних паперів.
