Що таке SEC форма U-1
Заява або заява, подана компанією до Комісії з цінних паперів та бірж, про випуск чи продаж цінних паперів, придбання чи продаж активів. Форма U-1 раніше була відома як Єдина заявка на реєстрацію цінних паперів, яка зараз застаріла.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ СЕКУ форма U-1
Форма U-1 була частиною пакету, який повинен бути поданий до SEC у рамках Малої реєстрації корпоративних пропозицій (SCOR), яка була прийнята у квітні 1989 року. публічне розміщення цінних паперів, які були звільнені від реєстрації в SEC, згідно з певними правилами.
Окрім форми U-1, до інших документів, які потрібно було подати в реєстраційній заявці, були: дві копії проспекту, всі експонати, подані до SEC, та відповідні збори за подання. Емітент повинен був подати окрему форму U-1 у кожній державі, де він хотів продати цінні папери, із зазначенням кількості цінних паперів, які зареєстровані в цій державі.
Закони блакитного неба
Форма U-1 є складовою Законів Синього неба, що захищають інвесторів. Закони Блакитного неба - це державні норми, встановлені як гарантії для інвесторів від шахрайства з цінними паперами. Законодавство, яке може відрізнятися залежно від держави, зазвичай вимагає від продавців нових випусків реєструвати свої пропозиції та надавати фінансові реквізити. Це дозволяє інвесторам базувати свої судження на інформації, яку можна перевірити.
Термін, як кажуть, зародився на початку 1900-х років, коли правосуддя Верховного суду заявило про своє бажання захистити інвесторів від спекулятивних починань, які мали "стільки ж цінності, як пляма блакитного неба". У роки, що призводили до краху фондового ринку 1929 року, були випадки, коли компанії давали великі, необгрунтовані обіцянки майбутнього прибутку.
Форма U-1 вимагає такої інформації: найменування та адреса емітента та головного офісу в державі; загальна пропозиція акцій та ціна; максимальна комісія, яку потрібно стягувати; перелік держав, в яких пропонується запропонувати цінні папери для продажу населенню; перерахуйте штати, якщо такі є, які відмовилися дозволити продаж цінних паперів населенню; надати копію Заяви про реєстрацію та дві копії проспекту; надати Андеррайтинг, надати копію всіх рекламних матеріалів, які будуть використовуватися у зв'язку з пропозицією; надати підписану копію думки захисника, подану із заявою про реєстрацію відповідно до Закону про цінні папери 1933 року.
