Що таке серія 14
Серія 14 - це іспит та сертифікація для професіоналів, які прагнуть стати ліцензованими посадовими особами, які відповідають за фірми-члени. Кожен, хто прагне працевлаштування на посаді керівника з питань дотримання норм або який буде керувати більш ніж 10 офіцерами з питань відповідності у Сполучених Штатах, повинен скласти іспит. Серія 14 більш формально відома як Офіційний іспит на відповідність (CO).
Розбиття серії 14
За даними Органу регулювання фінансової індустрії (FINRA), який здійснює тест, серія 14 "оцінює компетентність офіційного кандидата на відповідність початковому рівню виконувати свою роботу посадовою особою з відповідності. Іспит визначає ступінь, до якого кожен кандидат, який буде контролювати 10 і більше осіб, які займаються дотриманням норм або відповідають за загальну повсякденну діяльність з дотримання фірми, володіє знаннями, необхідними для виконання посадових обов'язків ". Серія 14 була створена за допомогою NYSE Regulation. Її мета - "кодифікувати, уточнити та надати специфіку зобов'язань щодо дотримання".
Серія 14 Теми та обов'язки
Серія 14 Тематика іспитів включає різні регуляторні агенції галузі, нагляд за продажами та рахунками клієнтів, функціонування як первинного, так і вторинного ринків торгівлі, а також фінансові обов'язки для фірм-членів FINRA та NYSE.
Серія 14 - це всеосяжний і складний іспит, що відповідає серіям 7 для брокерів з цінними паперами. Службовці з питань дотримання відповідальності відповідають за те, щоб фірми дотримувались правил, що забезпечують безпеку облікових записів клієнтів, працівникам належну репутацію з регулюючими органами та іншим чином дотримуються правил, які підтримують двері для бізнесу відкритими.
Серія 14 Структура іспиту
Екзамен складається з 110 набраних питань, поділених на дев'ять категорій. Для його завершення передбачено три години. Оцінка 70% або більше потрібна для проходження. Серія 14 не має обов'язкового іспиту і коштує 350 доларів. Докладніше див. На інформаційній сторінці «Офіційний іспит на відповідність (ОГ)» FINRA серії 14.
- Розділ 1: Регулюючі агенції (3 питання) Розділ 2: Ринки та операції (20 запитань) Розділ 3: Операції з брокерами-дилерами (10 запитань) Розділ 4: Регулювання кредитів / Капітальні вимоги (7 питань) Розділ 5: Загальний нагляд (20 питань)) Розділ 6: Інвестиційний банкінг (15 запитань) Розділ 7: Реєстрація (9 запитань) Розділ 8: Облікові записи клієнтів / службовців (16 питань) Розділ 9: Практика продажів-звернення (10 питань)
Докладніше див. У змісті Офіційний вміст іспиту на відповідність кваліфікаційному іспиту серії FINRA, який детально описує тестові розділи та надає зразкові запитання.
