Що таке серія 28
Серія 28 - це іспит для професіоналів, які прагнуть стати ліцензованими реєстраторами чи директорами операцій для брокерських дилерів або зберігачів цінних паперів. Екзамен проводиться Органом регулювання фінансової промисловості (FINRA) для перевірки знань фізичних осіб про те, як точно фіксувати інвестиційні операції, фінансові обов'язки брокерів-дилерів та зберігачів, чисті вимоги до капіталу та права інвесторів відповідно до інвестора з цінних паперів Закон про охорону 1970 року. Екзамен серії 28 офіційно відомий як «Введення екзамену з основних кваліфікацій брокера-дилера та основних операцій» (FI).
Вихід з серії 28
Згідно з даними FINRA, серія 28 "оцінює компетентність кандидата на фінансові та операційні послуги початкового рівня (FINOP) для виконання своєї роботи як FINOP у представництві брокера-дилера, який не веде рахунки клієнтів і не має коштів клієнтів або цінні папери ».
Серія 28 є одним з нових іспитів FINRA, і це ілюструє довірну важливість точного обліку рахунків для інвесторів. Завдяки такому широкому спектру цінних паперів, які доступні роздрібним інвесторам, можна багато чого дізнатись і зрозуміти, як слід записувати та адаптувати їх до таких речей, як доходи та основні платежі, викупи, нараховані відсотки, права та гарантії та багато інших випадків. Таким чином, серія 28 покликана оцінити компетентність початкового рівня впровадження принципів фінансових та операційних послуг брокера-дилера для захисту громадськості інвесторів.
Серія 28 Дозволи та обов'язки
Здача іспиту серії 28 дозволяє людям займатися такими основними видами діяльності:
- Операції з бек-офісу. Підготовка та ведення книг та записів фірми-члена. Дотримання правил фінансової відповідальності, що застосовуються до повністю розкритих брокерських дилерів, які не мають грошових коштів та цінних паперів, і не ведуть рахунки клієнтів.
Повний перелік дозволених заходів див. У Правилі 1022 NASD.
Серія 28 Структура і план іспиту
Екзамен складається з 95 запитань з множинним вибором, розділених на чотири основні змістові області за функцією роботи. Для його завершення передбачено дві години. Оцінка 69% або вище потрібна для проходження. 28 серія не має обов’язкового іспиту і коштує 100 доларів. Фізична особа повинна бути асоційована та спонсорована фірмою-членом, щоб мати право складати іспит. Докладніше дивіться у серії серії FINRA 28 - Представлення інформаційної сторінки головного іспиту з фінансових та операційних питань брокера-дилера (FI).
- Функція 1: Фінансова звітність (16 питань) Функція 2: Операції, Загальні положення про цінні папери та збереження книг і записів (30 питань) Функція 3: Чистий капітал (31 питання) Функція 4: Захист клієнтів, Фінансування та управління готівкою (18 питання)
Докладніші відомості див. У серії серії FINRA 28 // Представлення змісту конспекту з питань фінансової та операційної діяльності брокера-дилера, який описується у чотирьох тестових розділах та надає зразкові запитання.
