Що таке серія 30
Серія 30 - це іспит та ліцензія для професіоналів, які прагнуть стати менеджером ф'ючерсного відділення. Іспит, створений Національною асоціацією ф'ючерсів (NFA), проводиться Органом регулювання фінансової індустрії (FINRA) і охоплює такі теми, як правила, положення та обов'язки стосовно ф'ючерсної галузі. Серія 30 також відома як іспит керівників відділень NFA і раніше була відома як іспит керівників філій - ф'ючерси.
Порушення серії 30
Ліцензія серії 30 кваліфікує особу виконувати функції менеджера філій для торгової фірми, що зареєстрована NFA, товарними ф'ючерсами. Іспит охоплює різноманітні основні тематичні області, включаючи облікові записи клієнтів, правила та правила обміну, правила та правила оператора пулових товарів (CPO) та консультантів з торгівлі товарами (CTA), дискреційні правила, рекламу та відповідальність керівництва.
Серія 30 Кваліфікаційні іспити
За даними NFA, особа, яка є керівником відділення та асоційованою особою, повинна пройти Серію 30 протягом двох років, що передують їх заяві, якщо:
- Вони пройшли експертизу серії 30 протягом двох років з дати подання заявки; в даний час вони затверджені як керівник відділення; вони були затверджені менеджером відділення та з останньої дати заявника відкликали як менеджера відділення, не було періоду двох років поспіль, протягом якого вони не були ні тимчасово ліцензованими як AP, ні зареєстровані як AP; абоТехнічний спонсор - зареєстрований брокер-дилер, який надає доказ того, що вони кваліфіковані як керівник відділення або призначений керівник відповідно до правил FINRA.
Серія 30 Структура іспиту та контент контуру
Екзамен серії 30 складається з 50 запитань з декількома виборами Тестувальникам виділяється одна година для складання іспиту, який коштує 85 доларів. Оцінка в 70% повинна бути досягнута. Сторонні навчальні служби пропонують, що кандидати проводять навчання від одного до двох тижнів, перш ніж сісти на іспит. Докладніше див. На інформаційній сторінці «Екзаменаційний менеджер відділення NFA» серії 30. Нижче наведено вибірку областей змісту іспитів:
- Загальна торгівля ф'ючерсами, ведення обліку, дотримання правил, дисциплінарний процес, арбітражні правила, хеджування та торгівля на іноземних біржах. Загальні знання та розголошення документів CPA / CTA. NFA знає, як правило, ваш клієнтРозголошення ЦПО та КТД, необхідне для витрат, пов'язаних з ф'ючерсними операціями, Розкриття торговцями ф'ючерсними комісіями (FCMs) та представлення брокерів (IBs), необхідних для витрат, пов'язаних з ф'ючерсними угодами. Загальне впровадження знань брокера, включаючи прийняття коштів від клієнтів, гарантійні угоди, мінімальні чисті вимоги до капіталу, ведення записів і книгОбладнання по обліку рахунків та обмінним правилам
Докладніше див. Конспект вивчення іспиту керівника відділення NFA.
