Що таке серія 31?
Серія 31 - це ліцензія на іспит та цінні папери, яка дає право власнику продавати керовані ф'ючерсні фонди або контролювати ці дії. Він також засвідчує осіб, які хочуть отримувати провідні комісії за товариські товариства з обмеженою відповідальністю, керовані рахунки або товарні пули, як це вказують консультанти з торгових товарів (CTA).
Іспит серії 31 - це іспит Національної асоціації ф'ючерсів (NFA), яким керує Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA). Також відомий як іспит на управління ф'ючерсними фондами, він охоплює такі теми, як правила, положення та відповідальність стосовно галузі ф'ючерсів.
Структура 31 серії
Екзамен серії 31 складається з 45 запитань з множинним вибором, на які кандидати мають 60 хвилин. Прохідний бал - 70%. Кандидати повинні бути зареєстровані у FINRA для складання тесту. Вартість іспиту - 85 доларів.
Серія 31 Вимоги
Особа може використовувати серію 31, якщо вони відповідають наступним критеріям:
- Вони зареєстровані у FINRA як Генеральний представник цінних паперів при фірмі-члені FINRA; Фірма-член FINRA також є членом фірми NFA FCM (торговець ф'ючерсними комісіями) або IB (представник брокера) або заявником на членство в NFA FCM або IB та є спонсором особа для реєстрації АП; andФодимізм має намір обмежити ф'ючерсну діяльність від імені цієї фірми, яка спонсорує NFA / FINRA, щоб вимагати кошти, цінні папери або майно для участі в товарному пулі, вимагаючи дискреційних рахунків, якими керуватимуть КТД або контролюючі особи, які виконують ці ж обмежені дії.
Серія 31 Контур
Серія 31 охоплює такі основні предметні області:
- Загальні знання про ринок: сюди входять визначення та значення маржі, ф'ючерсних та форвардних контрактів, лімітів принца, відкритих відсотків, зарахування контрактів, «маркування до ринку», розрахунків, розподілу торгів, основи, хеджування, крива прибутковості, вартість перенесення, важелі та мінливість цін. Загальне регулювання: арбітражні претензії та виплати, дисциплінарний процес NFA, правило 2-9 щодо дотримання правил NFA (нагляд за працівниками), "кваліфікований учасник участі в програмі", вимоги до реєстрації, торги на зовнішніх ринках, книги та записи, які слід підтримувати.CPO / CTA Положення: звіти для клієнтів, звільнення від реєстрації, ведення записів, обмежене партнерство, прийняття коштів від клієнтів. Документи щодо розкриття інформації про організацію та заохочення (CPO / CTA): плати за управління та заохочення, записи про виконання, конфлікт інтересів, тривалість дії СРО оператор пулу товарів) або CTA можуть використовувати документ про розкриття, підрозділи пулу, придбані директорами, заяви про розкриття інформації, діловий досвід керівників, перевірка документа NFA раніше використання та оприлюднення дисциплінарних заходів. Знайте своє правило клієнта: необхідна інформація про клієнта та розкриття ризику. розкриття СКО та КТД, необхідних для випереджаючих зборів: розкриття авансових платежів та витрат та вплив авансових зборів та організаційних витрат на чисту ефективність роботи. Промоційний матеріал (Правило відповідності 2-29): Визначення рекламного матеріалу, стандартизовані торгові презентації, використання сторонніх консалтингових або рекламних фірм, передрук статей з галузевих видань, облік рекламних матеріалів, минуле виконання, гіпотетичні результати торгівлі, письмові процедури рекламний матеріал та контрольний огляд рекламного матеріалу.
Більш докладно див. Конспекти досліджень серії NFA в серії 31.
