Що таке серія 51
Серія 51 - це іспит, необхідний для осіб, які хочуть продати цінні папери муніципального фонду або керувати та контролювати таких осіб. Він перебуває під управлінням регулюючого органу фінансової промисловості (FINRA) та під наглядом Комітету з питань управління цінними паперами (MSRB). Series 51 - це обмежений основний іспит для менеджерів брокерських дилерів, які вже отримали або ліцензії серії 24, або серії 26. Екзамен охоплює управління зареєстрованими представниками, які продають цінні папери муніципальних фондів клієнтам, зокрема плани 529 щодо навчання в коледжах та інвестиційних фондів місцевого самоврядування (LGIP).
Порушення серії 51
Серія 51 була створена для керівників, які іншим чином не займаються муніципальними цінними паперами і не мають наглядового призначення серії 53. Теми іспиту перевірять знання покупця щодо андеррайтингу, нагляду офісів продажу, термінології ринку та правил справедливої практики. Незважаючи на те, що багато 529 планів містять опціони на основі власних фондів, вони все ще регулюються під рукою MSRB.
Повна назва іспиту серії 51 - це іспит з основної кваліфікації муніципального фонду з цінних паперів. Він призначений для визначення того, чи відповідає хто-небудь кваліфікації MSRB щодо цінних паперів муніципальних фондів, обмежуючи керівників, перевіряючи заявників на їх знання та вміння застосовувати правила MSRB, тлумачення правил та федеральні законодавчі положення. Вступники іспитів серії 51 повинні раніше (або одночасно) кваліфікуватися як генеральний довідник цінних паперів або інвестиційна компанія / змінні договори з обмеженою сумою основного капіталу.
Серія 51 Заходи
У цьому контексті обмежений принцип несе відповідальність за управління, керівництво та нагляд за наступними видами діяльності:
- Андеррайтинг цінних паперів муніципального фондуЗакупівля цінних паперів муніципального фондуПродаж цінних паперів муніципального фонду покупцямКомунікації з клієнтами про будь-яку з перерахованих вище заходівЗабезпечення обліку вищезазначеної діяльностіПроблення, кліринг та (у випадку з фірмами цінних паперів) збереження цінних паперів муніципального фондуПриватні керівники чи представники
Деталі випробувань серії 51
Екзамен серії 51 складається з 60 запитань з численним вибором; оцінка для проходження 70% або більше потрібна. Кожне питання вартує одного балу. У учасників тестування є 90 хвилин для складання іспиту, під час яких не допускаються довідкові матеріали. Компанії, що готують до іспитів, припускають, що навчання для серії 51 займе не менше 20 годин. Тест, який коштує 255 доларів, організований таким чином:
- Нормативна структура: 5% знання про продукцію: 27% Загальний нагляд: 17% Справедлива практика та конфлікт інтересів: 17% Нагляд за продажами: 18% Зобов'язання щодо андеррайтингу та розкриття інформації: 6% Операції: 10%
Докладніше див. Контент контенту серії MSBR Series 51.
