Що таке серія 63?
Серія 63 - це іспит з цінних паперів та ліцензія, яка дає право власнику вимагати замовлення на будь-який тип цінних паперів у певній державі.
Агенти повинні придбати ліцензію серії 63, окрім ліцензії 7 та 6 серії, на продаж цінних паперів.
Для отримання ліцензії серії 63 заявник повинен скласти іспит та володіти знаннями з етичної практики та довірених обов'язків. Станом на грудень 2018 року Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA), яка створює іспит серії 63, оновила свої запитання у світлі останніх змін до податкового кодексу. Питання, засновані на податковому кодексі 2018 року, були розгорнуті у січні 2019 року. Також було оновлено запитання до іспитів серії 65 та 66.
Серія 63
Серія 63 (офіційно відома як Державна юридична експертиза з рівномірних агентів з цінних паперів) - це зареєстрований іспит, який вимагається від усіх потенційних зареєстрованих представників у більшості штатів США - Колорадо, Флорида, Луїзіана, Меріленд, Нью-Джерсі, Огайо, Вермонт, Район Колумбія та Пуерто-Рико не потребують серії 63.
Ключові вивезення
- Кандидати на ліцензію серії 63 повинні скласти іспит та володіти знаннями етичної практики та довірених зобов’язань. Більшість штатів США вимагають скласти іспит з усіх потенційних зареєстрованих представників, які охоплюють принципи державних правил щодо цінних паперів та правила, що забороняють нечесні чи неетичні практики. Колорадо, Флорида, Луїзіана, Меріленд, Нью-Джерсі, Огайо, Вермонт, округ Колумбія та Пуерто-Рико не потребують серії 63.
Іспит був розроблений для кваліфікації кандидатів, які хочуть працювати в галузі цінних паперів у державі та продавати інвестиційні продукти, такі як пайові фонди, змінні ануїтети та пайові інвестиційні трести. Іспит охоплює принципи державного регулювання цінних паперів. Кожна держава має свої норми щодо цінних паперів, які називаються законами «блакитного неба», розробленими для регулювання продажу цінних паперів.
Серія 63 Формат іспиту
Регулюючий орган фінансової галузі (FINRA) здійснює іспит серії 63. На іспиті 65 запитань з множинним вибором; Для підсумкової оцінки використовується 60 питань, а інші п’ять запитань використовуються для попереднього тестування в банку запитань. Оцінка проходить 72% або 43 із 60 питань. Кандидат повинен скласти іспит протягом відведеного часу 75 хвилин. Станом на лютий 2019 року для складання іспиту коштує 135 доларів.
Північноамериканська асоціація адміністраторів цінних паперів (NASAA) розробила іспит разом з представниками галузі цінних паперів. Кандидати на іспит повинні бути ознайомлені з Єдиним законом про цінні папери 1956 р. Та Заявою про політику та Типовими правилами NASAA. Серія 63 - іспит на початковий рівень; немає ніяких передумов для іспиту після заповнення форми U-10.
Серія 63 Теми для іспитів
Екзамен серії 63 охоплює принципи державного регулювання цінних паперів та правил, що забороняють нечесні чи неетичні практики. Близько 45% питань стосуються регламентів, 10% - адміністративних положень, 20% - спілкування з клієнтами та 25% - етичних практик та ділових зобов'язань.
Теми на іспиті включають реєстрацію різних осіб та цінних паперів та довірну відповідальність за клієнтські кошти та цінні папери. Докладніше дивіться Тестові характеристики NASSA.
Для успішного складання іспиту з цінних паперів з питань цінних паперів (SIE) потрібно мати право складати іспит Series 63, а також ліцензійні іспити 7 та 6 серії. Щоб продати цінні папери, брокери-дилери повинні отримати ліцензію Series 63, а також серію 7 або серію 6.
