Що таке SEC форма 10-С
Форма SEC 10-C - це форма, подана до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) компаніями, цінні папери яких котирувались у системі котирувань міждилерів NASDAQ. Ця форма використовувалася в будь-який час, коли відбулася зміна непогашених акцій, що перевищує 5%, або якщо відбулося зміна імені емітента.
НАРУШЕННЯ Вниз СЕКС Форма 10-С
Вимога подати формуляр 10-С SEC була охоплена правилами 13a-17 та 15d-17 Закону про обмін цінними паперами 1934 року. Компанії повинні були подати цей звіт протягом 10 днів після внесення змін, зазначених вище.
Інформація, необхідна у формі 10-С SEC
Форма SEC 10-C була відносно коротким документом, який вимагав базової інформації про емітента, зміну випущених акцій емітента та будь-яку зміну імені емітента. Окрім імені та контактної інформації емітента, Форма 10-С вимагала від емітента вказати найменування цінного папера (тобто простих акцій, боргових цінних паперів, похідних цінних паперів тощо), кількість випущених раніше випущених акцій зміна та кількість випущених акцій після випуску. Він також вимагав від емітента перерахувати дату набуття чинності зміни.
Форма 10-С додатково вимагала від емітента перерахувати засоби, за допомогою яких відбулося збільшення випущених акцій, чи то шляхом злиття, придбання, розподілу, обміну, розбиття акцій, придбання акцій для казначейства чи якимись іншими способами. Документ також вимагав від емітентів дати короткий опис угоди, що призвело до збільшення або зменшення кількості непогашених акцій.
Приклад подачі форми 10-С форми SEC
Наприклад, форма 10-C, подана СЕКС у 1996 році корпорацією Steris, зафіксувала збільшення кількості простих акцій, випущених компанією, з 17, 943, 860 до 33, 129, 301, що набрала чинності 13 травня 1996 року. акції відбулися внаслідок злиття з AMSCO International, Inc., при якому кожна акція звичайних акцій AMSCO International була обмінена на частку звичайної акції корпорації Steris, оціненою в цей час 0, 46 долара.
Форма 10-С також вимагала від емітентів повідомити про будь-яку зміну імені, включаючи їх ім'я до зміни, ім'я після зміни та дату набуття чинності поправки до статуту, що використовується для зміни назви, а також дату затвердження акціонера зміни назви, якщо це було потрібно. Стерис не повідомив про зміну назви у травні 1996 р. Форма 10-С.
