Що було регулюючим органом у галузі цінних паперів?
Орган регулювання цінних паперів у галузі цінних паперів (СІРА), який зараз називається FINRA, назвав орган, який поєднував регуляторні підрозділи NASD та NYSE. Регулюючий орган у галузі цінних паперів був створений для управління діловою практикою між брокерами з цінними паперами та інвестуючим населенням, регулюючи як його членів, так і пов'язаний з ним ринок. Його коріння як саморегулююча організація (СРО) можна побачити в регуляторних філіях як Національної асоціації торговців цінними паперами (NASD), так і Нью-Йоркської фондової біржі. Метою консолідації двох незалежних регуляторів було усунення дублюючих функцій та усунення невідповідностей, а також зменшення неефективності витрат двох незалежних СРО. У 2007 році СІРА була відхилена на користь регулюючого органу фінансової галузі (FINRA).
SIRA Пояснив
Хоча роль регуляторного нагляду SIRA триває і донині під назвою FINRA, назва SIRA була особливо короткостроковою - загалом близько трьох тижнів. Після того, як нове ім'я було оприлюднено в попередніх попередніх переглядах, регуляторному органу стало відомо, що назва "SIRA" може "створити плутанину або навіть може вважатися образливим через деякі подібності до арабського терміна, що використовується для позначення традиційних біографій" Мухаммеда ", згідно з повідомленням, зробленим тодішнім головою NASD та генеральним директором Мері Шапіро. "Сіра", де йдеться про біографічні тексти про Мухаммеда, спонукав NASD і NYSE переглянути цю назву через проблеми, які можуть сприйматись як культурно нечутливі.
Історія та роль СІРА
NASD розпочав свою діяльність у 1939 році у відповідь на введення правил Комісії з цінних паперів та бірж (SEC), які дозволяли створювати саморегулюючі організації. Зростання сучасних саморегулюючих організацій, таких як SIRA (та FINRA), можна побачити у прийнятті електронних торгових систем, таких як запуск NASD Національної асоціації торгових котирувань цінних паперів (NASDAQ) в 1971 році. У 1998 р. Фондові ринки NASD та AMEX об'єдналися, після чого NASDAQ відокремилася від NASD у 2000 році. У 2007 році SEC підтримала нову СРО, щоб досягти успіху в NASD. СІРА / ФІНРА була створена в результаті об'єднання регуляторної групи NASD з підрозділами з питань забезпечення виконання, арбітражу та регулювання членів NYSE. FINRA оголосила про початок роботи 30 липня 2007 року. Це найбільша неурядова регулююча організація для брокерів та дилерів цінних паперів у Сполучених Штатах.
Тепер SIRA посилається на регулятор уряду Дубаю галузі безпеки, регулюючу агенцію промисловості безпеки, який був запущений у 2017 році для нагляду за кібербезпекою та іншими питаннями безпеки.
