ВИЗНАЧЕННЯ серії 23
Серія 23 - це іспит, запропонований Органом регулювання фінансової галузі (FINRA). Серія 23 призначена для фінансових фахівців, які прагнуть стати генеральними директорами цінних паперів або наглядачами з продажу. Серія 23 може бути складена лише після здачі іспитів серії 9/10.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ Серія 23
Серія 23 також називається Модулем загального нагляду за продажами цінних паперів. Екзамен складається зі 100 запитань із різноманітним вибором щодо процесу інвестиційного банкінгу (первинний та вторинний ринки), маркетингової та торговельної діяльності на рівні фірми, управління офісним персоналом та чинні правила FINRA. Оцінка 70% або більше потрібна для проходження. Екзамен серії 23 зосереджується на тестуванні індивідуальних знань у таких галузях:
- Нагляд за інвестиційним банкінгом та супутні види діяльності - 25 запитань Управління торговою та маркетинговою діяльністю - 29 питань Управління фірми - 16 питаньКонтроль збутової діяльності, керівництво працівниками та Правила FINRA - 19 Питань Правила фінансової відповідальності - 11 питань
Генеральний довідник цінних паперів має повноваження керувати пайовими фондами, змінними ануїтетами та іншими об'єктами об'єднаних активів у межах уповноважених фірм FINRA та SEC. Контролери з продажу можуть керувати персоналом з продажу та посередництва, або працювати в якості генеральних партнерів для фірми. Професіонали, які складають цей іспит, зазвичай працюють у цій галузі впродовж кількох років та прагнуть стати менеджерами взаємних фондів чи менеджерами офісів.
Більшість іспитів FINRA поділяються на дві категорії: зареєстрований представник та зареєстрований рівень директора. Серія 23 - це іспит на зареєстрований рівень основного рівня. FINRA визначає керівників як осіб, які активно займаються управлінням інвестиційним банківським бізнесом або бізнесом з цінними паперами, включаючи нагляд, клопотання, ведення бізнесу або навчання осіб, пов'язаних з членом, будь-якій з цих функцій.
Серію 23 можна обійти, склавши іспит 24 серії, який є більш вичерпним і включає інформацію, представлену на іспитах 9/10.
Регулюючий орган фінансової галузі
Орган регулювання фінансової галузі (FINRA) став результатом злиття регуляторного комітету Нью-Йоркської фондової біржі та Національної асоціації торговців цінними паперами. Компанія FINRA, як регулюючий орган, покладається на управління всіма діловими угодами, що ведуться між дилерами, брокерами та усіма державними інвесторами. Консолідація цих двох регуляторів спрямована на FINRA, спрямовану на усунення перекриття регулювання та неефективних витрат.
FINRA є єдиним найбільшим незалежним регулюючим органом для фірм з цінними паперами, що працюють у США. Хоча головним завданням FINRA є захист інвесторів, гарантуючи, що американська галузь цінних паперів працює чесно і справедливо, FINRA повинна регулярно вирішувати тисячі менших завдань, щоб це відбулося.
