Що таке серія 3?
Серія 3 - це іспит, відомий також як Національний іспит на ф'ючерси на товари, який проводиться Органом регулювання фінансової галузі (FINRA) від імені Національної асоціації ф'ючерсів (NFA). Кандидати, які здають іспит, мають право зареєструватися в NFA та продати товарні ф'ючерсні контракти та опціони на товарних ф'ючерсних контрактах. Серія 3 - це один із ряду іспитів для інвестиційних фахівців, які проводяться FINRA, включаючи серію 7, загальний іспит з представників цінних паперів, який потрібен брокерам, які бажають продати цінні папери корпоративних, державних чи інших видів.
Ключові вивезення
- Серія 3 - це іспит, що проводиться Органом регулювання фінансової промисловості (FINRA) від імені Національної асоціації ф'ючерсів (NFA), саморегулюючої організації для ринку деривативів США. Кандидати, які здають іспит 3-ї серії, можуть зареєструватися в NFA продавати товарні ф'ючерсні контракти та опціони на товарні ф'ючерсні контракти. Як альтернатива 3-й серії, існує кілька інших іспитів, які можуть отримати право на роботу на товарних та ф'ючерсних ринках.
Як працює серія 3
Екзамен серії 3 охоплює теми, які повинні знати брокери товарів, такі як опції, ф'ючерси, хеджування та вимоги до маржі, а також ринкові та регуляторні правила. Екзамен складається з 120 запитань із множинним вибором у двох частинах, а кандидати мають дві години та 30 хвилин для його складання. На відміну від іспиту Series 7, кандидатам не потрібно спонсорувати фірму для того, щоб взяти участь у серії 3.
Кандидати повинні скласти бал щонайменше 70% у кожній частині, щоб скласти іспит. Ті, хто не здав іспит, можуть скласти іспит ще раз, хоча вони можуть бути предметом очікування. Іспит коштує 130 доларів.
Кожен, хто хоче продати товарні ф'ючерсні контракти, як правило, повинен скласти іспит серії 3.
NFA, саморегулююча організація для ринку деривативів в США, вимагає від усіх, хто "подає заявку на членство в NFA як торговець ф'ючерсною комісією (FCM), роздрібний валютний дилер (RFED), представляючи брокер (IB), оператор товарного пулу (CPO), або радник з торгівлі товарами (CTA), продавець операцій із залученням операцій (LTM) або асоційована особа (AP) цих організацій, щоб задовольнити вимоги щодо кваліфікації ".
У більшості випадків особи, які шукають членства в НФА або зареєстровані як асоційована особа, повинні скласти іспит серії 3 протягом двох років, перш ніж подати заявку. Це хіба що:
- На даний момент особа зареєстрована як підлоговий брокер; або Особа пройшла Серію 3 більше двох років, що передувала поданню заявки, і оскільки ця дата не мала постійного розриву в реєстрації більше двох років як AP або FB або FCM, IB, CPO, CTA або LTM, який є членом NFA.
Щоб зареєструватися на будь-які іспити на ф'ючерсну галузь, заявник повинен подати заявку онлайн на веб-сайті FINRA. Як правило, FINRA повідомляє безпосередньо NFA про те, що фізична особа склала один з іспитів у галузі ф'ючерсної галузі. Однак, за деяких обставин, NFA може попросити кандидатів надати підтвердження того, що вони пройшли.
Альтернативи 3-й серії
Замість серії 3, люди можуть мати право складати інші іспити та проводити інші варіанти реєстрації залежно від статусу реєстрації та характеру бізнесу, який вони ведуть. До них належать:
- Експертиза з контрольованими ф'ючерсними фондами (серія 31)
Інші сертифікаційні іспити, пов'язані з 3-ю серією, - це серія 30 (експертиза керівника відділення NFA) та серія 34 (роздрібний екзамен на форекс)
Серія 3 не вважається обов'язковою умовою для будь-якого з цих інших іспитів.
Для отримання додаткової інформації про іспити серії 3 та інші ф'ючерсні індустрії відвідайте сторінку вимог до професійної кваліфікації NFA. А для отримання більш детальної інформації про тестування відвідайте сторінку FINRA в день ресурсу вашого іспиту на кваліфікацію.
