Що таке іспит серії 53?
Екзамен серії 53 - це тест на ліцензування, який дозволяє особі здійснювати контроль за муніципальною діяльністю з цінних паперів фірми з цінних паперів або банківського дилера. Екзамен серії 53 керується органом регулювання фінансової промисловості (FINRA) і є одним з багатьох іспитів управління муніципальних цінних паперів (MSRB). Екзамен серії 53 також відомий як муніципальний іспит з основних цінних паперів (MP).
Ключові вивезення
- Іспит серії 53 - це ліцензійний іспит, який надає тим, хто здає можливість контролювати продажі та торгівлі муніципальними облігаціями. Екзамен серії 53 можна спробувати лише якщо кандидат вже склав іспит серії 52 (дозволяючи їм бути представником муніципальних цінних паперів).Серія 53 іспиту складається з 100 запитань з множинним вибором, що охоплюють шість предметних областей.
Розуміння іспиту серії 53
Іспит серії 53 кваліфікує фінансового професіонала, щоб стати ліцензованим муніципальним директором цінних паперів. Голови муніципальних цінних паперів можуть брати на себе зобов’язання, торгувати та купувати чи продавати муніципальні цінні папери. Іспит також дозволяє власнику надавати фінансові консультативні або консультаційні послуги емітентам муніципальних цінних паперів, а також дозволяє спілкуватися з клієнтами щодо вищезазначеної діяльності. Крім того, іспит дозволяє власникові вести облік, а також обробку, кліринг та зберігання муніципальних цінних паперів, а також підготовку директорів та представників.
Серія 53 Питання для іспитів
Екзамен серії 53 складається з 100 запитань із множинним вибором, виконаних протягом трьох годин і тридцяти хвилин. Потрібно пройти 70% або більше. Не можна використовувати тестові матеріали для використання у зовнішніх довідкових матеріалах. Теми питань охоплюють не лише основи створення та торгівлі муніципальними цінними паперами, а й практики розрахунків, ведення обліку та нагляд за продажами.
Питання іспиту охоплюють шість тем, які можуть бути розбиті на підтеми (див. Зразкові запитання, перелічені нижче). Повний список можна знайти в муніципальному іспиті головних кваліфікацій MSRB (серія 53). Зміст контенту:
- Федеральні правила (чотири питання): Розуміння регуляторного процесу та нормотворчих органів, а також практики управління муніципальним бізнесом з цінними паперами. Також знання, пов’язані із Законом про обмін цінними паперами 1934 р., Положеннями про антимонопольні стосунки, Правилами SEC, Законом про фінансову реформу Додд-Франка Уолл-стріт та Захистом споживачів, Корпорацією захисту інвесторів у цінні папери (SIPC) та її метою. Загальний нагляд (23 питання): Обов'язки та правила, що регулюють основні муніципальні цінні папери, галузеві умови, реєстрацію, кваліфікацію та вимоги до безперервної освіти, впровадження та моніторинг систем та процедур відповідності та розкриття інформації. Торговий нагляд (25 питань): Наглядові завдання, а також правила, ведення обліку та затвердження необхідні для відкриття та обслуговування облікових записів клієнтів. Практичне знання відповідних інвестицій, а також того, що є неналежною чи забороненою збутовою діяльністю. Правила та процедури розгляду скарг клієнтів. Оригінація та синдикація (23 питання): розуміння зобов'язань дилера під час роботи консультанта емітента, визначення дорадчих відносин, документування його, а також розуміння необхідних розголошень та відповідальності, пов'язаних з офіційними заявами, як фінансовий радник, так і андеррайтер. Крім того, типи замовлень та їх розкриття, правила адміністрування, пов'язані з роллю головного менеджера синдикату. Тренінг (10 питань): Продемонструвати розуміння правил котирування муніципальної безпеки, ведення обліку відповідальності за основні та агентські транзакції, процедури та строки для звітність про трансакції, розуміння обов'язків, пов’язаних з номерами CUSIP у торгівлі на вторинному ринку, та розуміння заборони подавати звітність про фіктивні звіти про торгівлю. Операції (15 питань): розуміння того, що потрібно для підтвердження транзакцій, процес розрахунків з торгів та механізм доставки цінних паперів та вимоги щодо вирішення проблем торгівлі чи врегулювання. Також, знаючи, які записи потрібно вести, а також часові рамки їх ведення.
Серія 53 Зразкові запитання
Ці зразкові запитання, надані MSRB, схожі за форматом та змістом, знайденими в тесті Series 53, але не є фактичними тестовими питаннями. Відповіді подано нижче.
1. Яка дія асоційованої особи дилера може призвести до заборони дилеру брати участь у муніципальних операціях з цінними паперами з цим емітентом?
- Виконавчий директор, який не є МФП, робить внесок у службову особу емітента. MFP вносить 100 доларів на кампанію посадової особи емітента в державі, де він не проживає. де він проживає. Пов’язана особа, діяльність якої у муніципальних цінних паперах обмежена продажем клієнтам, вносить 300 дол.
2. Рекультивація муніципальних цінних паперів дозволена протягом одного робочого дня після доставки з якої з наступних причин?
- Якщо виникає розбіжність з ціною придбання, якщо купон виявиться понівеченим, якщо номер сертифікату CUSIP не нанесений на сертифікати, якщо цінні папери переходять у дефолт
3. Які два з наведених нижче тверджень правильно описують зобов'язання керівника щодо розкриття витрат синдикатів перед членами рахунку?
- I. Деталізована звітність передбачуваних витрат повинна бути надана до формування рахунку.II. Сума плати за управління повинна бути розкрита членами рахунку до подання торгів. III. Остаточну виписку з рахунку необхідно подати не пізніше 60 днів з дати доставки всіх цінних паперів синдикатом.IV. Кожен витрата, незалежно від суми, повинен бути зазначений у підсумковому виписці рахунку.
- I і IIII і IVII і IIIII і IV
4. Старші менеджери муніципальних синдикатів цінних паперів повинні вести для кожного синдикатного рахунку книги та записи, в яких відображається вся наступна інформація, ВСІМО:
- Умови, що регулюють роботу синдикатного рахункуПорівняння прибутку та витрат синдикатуВсі розподіли цих цінних паперів членам синдикату та ціна, за якою продаютьсяНазви та адреси кожного клієнта, що купує цінні папери у члена-синдиката
