Що таке Заява додаткової інформації (ДАІ)?
Заява про додаткову інформацію (ДАІ) - це додатковий документ до проспекту взаємного фонду, який містить додаткову інформацію про фонд і включає подальше розкриття інформації про його діяльність. Заява додаткової інформації необхідна як частина B заяви про реєстрацію фонду, яка подається до форми N-1A.
Ключові вивезення
- Заява про додаткову інформацію (ВОФК) містить інформацію про взаємний фонд, який може бути не знайдений у його проспекті. ВОФК використовується для розкриття більш детальної інформації та оновлених фінансових даних, які не можуть бути включені до більш широкого проспекту. ВОФК обов'язковий документ, який повинен бути оформлений компанією взаємного фонду, але його не потрібно надсилати потенційним інвесторам, крім запиту.
Розуміння заяви додаткової інформації
Заява додаткової інформації є одним із трьох документів, які інвестор зазвичай знайде, коли шукає інформацію про взаємний фонд. Інші два документи включають проспект та підсумковий проспект.
Взаємні фонди зобов’язані подавати та підтримувати численні форми до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) разом із їх реєстрацією. Проспект необхідний при реєстрації та може супроводжуватися зведеним проспектом, який дає короткий підсумок для інвесторів. Компанії з взаємним фондом зобов’язані надавати інвесторам проспект, коли вони купують акції.
Зміст ДАІ
За взаємними фондами необхідна виписка додаткової інформації. Кошти не потрібні для їх розподілу серед акціонерів, але вони повинні надати їх, якщо це вимагається. Заява додаткової інформації дає можливість взаємному фонду розширити деталі про фонд, які не розкриваються або широко обговорюються в проспекті.
ВОФК регулярно оновлюється і часто включає фінансову звітність фонду. Зазвичай вона включає інформацію про посадових осіб, директорів та інших людей, які контролюють напрям інвестицій фонду.
Звітні документи взаємного фонду
Документи про ВОФК та проспекти - це основні джерела інформації, які інвестор знайде, шукаючи деталі про фонд на своєму веб-сайті. Закон про цінні папери 1933 р. Та Закон про інвестиційну компанію 1940 р. Вимагає широкого спектру інших форм та розкриттів взаємних фондів як іменних цінних паперів. Крім проспекту та ДАІ, фонди повинні подавати піврічні та річні звіти у фонди фонду фінансові звіти та квартальні звіти з пакетами портфеля.
Усі подання фонду можна знайти в Інтернеті через SEC. Більшість фондів, як правило, надають усі свої подачі на отримання інвестиційних інвестицій для інвесторів на веб-сайті ПІФ. Інші типи звітів про маркетинговий фонд, які можуть допомогти інвестору прийняти інвестиційні рішення щодо фонду, включають відомості про фонди, звіти про результати діяльності, вищі фонди фондів, категорії інвестицій та розподіл коштів. Компанії, що працюють із взаємними фондами, зазвичай розкривають розподіли, витрати фонду та активи, що знаходяться під управлінням. Часто їх маркетингові веб-сайти включатимуть атрибути фонду, такі як ціна до прибутку та середня ринкова капіталізація.
