Що таке повідомлення Уеллса
A Wells Notice - це повідомлення, яке видається регуляторами для інформування осіб та компаній про завершені розслідування, де виявлено порушення Зазвичай він має форму листа, в якому повідомляє одержувачів як про широкий характер виявлених порушень, так і про характер виконавчого провадження, яке слід розпочати проти одержувача. Повідомлення Уеллса названо на честь Комітету Уеллса, утвореного в 1972 році тодішнім головою SEC, Вільямом Дж. Кейсі, з метою огляду практик та політики щодо виконання правових норм SEC, яким очолював Джон Веллс.
НАРУШЕННЯ ВНИЗ Повідомлення про криниці
Отримання повідомлення про Уеллс означає, що SEC може порушити цивільний позов проти особи або фірми, названої в ньому, і надає цій особі чи фірмі шанс запропонувати інформацію про те, чому така позов не повинна бути порушена. Близько 80 відсотків тих, хто отримав повідомлення про Уеллс у період з 2011 по 2013 рік, пізніше зіткнулися з обвинуваченням за порушення закону про цінні папери.
Відповідаючи на повідомлення Wells
Отримавши Повідомлення про Уеллс, одержувачі мають шанс потенційних відповідачів у будь-якому процесі виконавчого провадження в СЕК висловитись самостійно, безпосередньо перед особами, які беруть участь у справі. Відповідь потенційного відповідача на повідомлення Уеллса відома як подання Уеллса . Майбутні відповідачі мають 30 днів, щоб скласти подання про Уеллс, яке має формувати юридичну інформацію, включаючи фактичні та юридичні аргументи, щоб підтвердити, чому проти потенційних відповідачів не повинно бути пред'явлено звинувачення.
Подання Wells та його зміст є публічною інформацією, і, як наслідок, більшість адвокатів закону про цінні папери можуть порадити, що таке подання не завжди відповідає інтересам потенційних відповідачів. Все, про що йдеться у матеріалі Wells, може бути використане проти відповідача у виконавчому провадженні; його також можна винести в позов та застосувати проти респондентів у будь-яких інших цивільних судових справах проти поручених.
