Що таке SEC форма N-PX?
Форма SEC N-PX заповнюється пайовими фондами та іншими зареєстрованими інвестиційними компаніями для управління для розкриття процедур голосування проксі. Це детально розповідає інвесторам про те, як кошти голосують за довіреності, пов'язані з різними цінними паперами. Форма подається щороку до Комісії з цінних паперів та бірж (SEC) протягом тривалого 12-місячного періоду, що закінчується 30 червня.
Комісії вимагають від SEC, щоб подати форму N-PX не пізніше 31 серпня кожного року. Оскільки ця інформація доступна громадськості, інвестори можуть знайти інформацію про голосування проксі для взаємного фонду у власній базі даних EDGAR SEC. Тут ви також можете знайти піврічний та річний звіт про взаємний фонд для акціонерів, заяву про реєстрацію та інші подання SEC.
SEC Пояснено форму N-PX
Вимоги щодо подання заявки на форму N-PX підпадають під дію розділу 30 Закону про інвестиційні компанії 1940 року та розділи 13 та 15 (d) Закону про обмін цінних паперів 1934 року, які вимагають від інвестиційних компаній та трестів подавати піврічні та річні звіти з SEC та акціонери.
Фізичні особи завжди повинні мати доступ до зареєстрованого проксі-голосу про зареєстровану інвестиційну компанію, отримуючи доступ або вимагаючи інформацію безпосередньо від компанії або через веб-сайт SEC. Багато компаній роблять інформацію доступною в Інтернеті у розділі "Зв'язки з інвесторами" або надаючи безкоштовний номер для людей, які бажають подати копію поштою.
Відповідно до федерального закону, компанії зобов'язані безкоштовно надати свої протоколи голосування проксі, протягом трьох днів після отримання запиту. Інвестори можуть дізнатися, як пайовий фонд забезпечує свою довіреність голосування через щорічний або піврічний звіт для акціонерів та надання додаткової інформації.
Інформація, розкрита у формі SEC N-PX
Взаємний фонд повинен деталізувати конкретну інформацію у формі SEC N-PX щодо питань, що стосуються цінних паперів, що знаходяться у фонді. Це відбувається лише під час зборів акціонерів і коли фонд має право голосу. Деяка інформація, що міститься у формі N-PX, включає ім'я емітента портфеля цінних паперів, символ біржового галочки, номер Комітету з питань єдиних процедур ідентифікації безпеки (CUSIP), дата зборів акціонерів та короткий огляд проблем за голосування, серед іншої матеріальної інформації. Ще важливіше - кошти, які інвестують у цінні папери для голосування, необхідні для оприлюднення результатів голосування. Фонд може відмовитись від пропозиції, утриматися, не допустити виборів директорів, а також обрати за чи проти керівництва.
