Що таке головний зареєстрований варіант опціону (SROP)?
Старший зареєстрований керівник опціонів - це офіцер або генеральний партнер торгової фірми з опціонами, яка здійснює контроль за експозицією опціонів та торговою діяльністю на рахунках клієнтів. SROP також повинні скласти іспит серії 4.
У червні 2008 р. FINRA ліквідувала вимогу мати фірму SROP. Він також скасував вимогу, щоб фірми мали принципала реєстрації реєстрованих вимог щодо відповідності (CROP) для нагляду за дотриманням регуляторних норм фірми щодо її торговельної діяльності, посаду, яку іноді займав СРОП.
Розуміння старшого зареєстрованого директора опціонів (SROP)
FINRA вирішила, що декілька співробітників можуть керувати колишніми обов'язками старшого зареєстрованого опціону, якщо фірма, що торгує опціонами, продовжувала виконувати свої вимоги щодо нагляду та дотримання. Кожен, хто контролює фірмові опціони та ф'ючерсний бізнес на безпеку, включаючи його продажі та рекламну діяльність, однак повинен бути зареєстрованим опціоном та основним ф'ючерсним забезпеченням.
Іспит серії 4 був вимогою до всіх СРОП. Він оцінював, наскільки грамотними були основні кандидати варіантів початкового рівня, коли справа стосувалася їх роботи як зареєстрованих керівників варіантів. Він також оцінював знання, необхідні професіоналу для виконання деяких обов'язків зареєстрованого керівника варіантів. Ці функції включали в себе наступне:
- Правила та положення, що застосовуються до управління персоналом опціону управління персоналом
Більше змін у правилах для керівників старших зареєстрованих варіантів
26 червня 2017 року FINRA знову змінила правила, затвердивши нове правило - SR-FINRA-2017-007 - переглянути вимоги до іспиту та створити загальну перевірку знань та спеціалізовані перевірки знань та змінити вимоги щодо постійної освіти серед інших змін.
Згідно з новим правилом, кожен, хто займається інвестиційною банківською діяльністю або роллю цінних паперів у бізнесі-члені FINRA, повинен був зареєструватися у FINRA як представник або довіритель у кожній категорії, оскільки вони застосовували свої обов'язки та посадові функції відповідно до правила 1220. Це було, Звичайно, якщо вони не були звільнені від реєстрації згідно із запропонованим правилом 1230. Запропоноване правило 1210 також передбачає, що така особа не може бути функціонувати в будь-якій зареєстрованій якості, крім тієї, для якої ця особа зареєстрована, якщо правилами не вказано інше.
Запропоноване правило 1210 повинно набути чинності 1 жовтня 2018 року. За винятком членів, які мають лише одну асоційовану особу, кожна фірма-член повинна була мати щонайменше двох офіцерів або партнерів, зареєстрованих як генеральних директорів цінних паперів. Однак член з обмеженою діяльністю може мати двох партнерів, зареєстрованих у основній категорії, що відповідає обсягу діяльності члена. Відповідно до вимоги, потрібно мати як мінімум двох керівників брокерсько-дилерських фірм, які прагнули стати членами FINRA. Це правило також стосується діючих посередників-посередників.
