ВИЗНАЧЕННЯ Електронного блакитного листа (EBS)
Електронний блакитний аркуш - це електронний запит на детальну інформацію про торги, що надсилаються комісіям з цінних паперів та бірж (SEC) до клірингових фірм, брокерам та торговцям. Електронні блакитні листи включають найменування цінного папера, його ціну, дату трансакції, розмір угоди та залучені сторони.
Цей інформаційний запит був історично надісланий фірмам для оформлення блакитних бланків. Зі збільшенням денного обсягу цінних паперів цей процес перейшов до електронної системи з метою полегшення збору.
BREAKING DOWN Електронний блакитний лист (EBS)
Збір цієї інформації проводиться для того, щоб СЕК краще зрозумів розробку торгових стратегій інститутами та професійними торговцями. SEC також використовує цю інформацію для визначення, чи порушуються закони про цінні папери, особливо ті, що стосуються інсайдерської торгівлі. Інформація також використовується для вивчення причин надзвичайної нестабільності безпеки, коли SEC реконструює транзакції протягом певного періоду часу.
Інформація, зібрана з усіх типів блакитних аркушів, використовується Управлінням виявлення шахрайства та ринкової розвідки FINRA для пошуку та виявлення порушень у торговій діяльності. Неправильність може бути випадком інсайдерської торгівлі чи інших незаконних дій.
Основна форма блакитного аркуша дає СЕК детальну інформацію про торги, які здійснює фірма та її клієнти. Інформація включає в себе найменування цінного папера, дату торгування, ціну, розмір угоди та список залучених сторін. Інформація з блакитного аркуша може бути використана для оцінки того, чому охорона відчувала підвищений ступінь нестабільності.
Деталі Електронні блакитні аркуші надають регуляторам
На блакитних аркушах очікується інформація про власника рахунку та торги. Будь-яка цифрова або на паперовій формі ціль документа полягає в тому, щоб дати SEC та іншим регуляторам спосіб обробляти і розуміти потік торговельної діяльності. Неповна або недостовірна інформація може перешкоджати регуляторам, які шукають випадки шахрайства або інсайдерської торгівлі.
Фірми можуть загрожувати штрафами, якщо буде виявлено, що вони постачали регуляторам недостатню або помилкову інформацію синього аркуша. Наприклад, Citigroup погодився сплатити штраф у розмірі 7 мільйонів доларів у 2016 році після того, як SEC виявила, що фірма протягом 15 років надала неповні дані синього аркуша. Citigroup погодився сплатити штраф і визнав неправомірне врегулювання звинувачення. SEC заявила, що помилка кодування комп'ютера спричинила фірму надання регуляторам неповної інформації на блакитному аркуші щодо торгів, які вона виконувала.
Помилка сталася з програмним забезпеченням Citigroup, яке використовується при обробці запитів на дані синього аркуша. Це призвело до упущення 26 810 транзакцій, коли Citigroup відповідала на запити на блакитному аркуші між 1999 та 2014 роками.
